2017年证券从业资格_证券市场基本法律法规考前押题密卷（3）(5)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【专家解析】资产管理业务人员具有证券从业资格， 无不良行为记录， 其中， 具有 3 年以上证券自菅、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人

　　18、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：⑴真实、合法的资金和账户。⑵业务隔离。⑶明确授权。⑷风险监控。⑶报告制度。

　　19、证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括()。Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证券监督管理委员会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资枓，为客户保密。

　　20、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记结算机构

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。