2017年证券从业资格_证券市场基本法律法规考前押题密卷（3）(4)

　　正确答案： A

　　【专家解析】虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;Ⅲ.Ⅳ项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　13、有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。Ⅰ.査阅股东会会议记录和公司财务会计报告Ⅱ.在公司登记后，可以抽回出资Ⅲ.按照出资比例分取红利Ⅳ.公司新增资本时，可以优先认缴出资

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】考察有限责任公司股东享有的权利。

　　14、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

　　15、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材合作料包内容括、：起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。

　　16、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向9)提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.实际控制人Ⅳ.投资决策机构

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。　17、证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。Ⅰ.业务人员具有证券从业资格Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人