2017证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷（1）

证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷（1）

　　组合型选择题

　　1.股份有限公司申请股票上市的条件有(　　)。

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

　　Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　1.B[解析]根据《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　2.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有(　　)。

　　Ⅰ.《证券投资基金法》

　　Ⅱ.《证券法》

　　Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

　　Ⅳ.《证券公司监督管理条例》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.D[解析]略。

　　3.投资者存在尚未了结的融券交易的，在(　　)情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

　　Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

　　Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券