2017证券从业资格《证券基本法律法规》临考提分试卷（4）(最新)(7)

　　B.变更登记申请报告

　　C.证券业执业证书

　　D.新任职机构出具的接收函

　　参考答案：A

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

　　30[单选题] 下列不属于非法集资特点的是(　)。

　　A.未经有关部门依法批准集资

　　B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)筹集资金

　　参考答案：C

　　参考解析：非法集资的特点包括：(1)未经有关部门依法批准集资。(2)承诺在一定期限内给出资人还本付息。(3)向社会不特定的对象筹集资金。(4)以合法形式掩盖其非法集资的实质。

　　31[单选题] 中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向(　)提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　A.投资者

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议。辅助投资者做出投资决策。

　　32[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(　)。

　　A.《中华人民共和国企业破产法》

　　B.《证券发行与承销管理办法》

　　C.《上市公司信息披露管理办法》

　　D.《证券市场禁入规定》

　　参考答案：A

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

　　33[单选题] 证券公司按照国家规定，不可以(　)证券类金融产品。

　　A.发行

　　B.交易

　　C.委托他人代为买卖

　　D.销售

　　参考答案：C