2017证券从业资格《证券基本法律法规》临考提分试卷（4）(最新)(11)

　　C.省级以上

　　D.证券交易所指定

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　48[单选题] 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额(　　)的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　参考答案：B

　　参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息.处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。

　　49[单选题] 中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予(　　)处罚。

　　A.警示

　　B.行为内通报批评、公开谴责

　　C.移送相关监管部门

　　D.移送司法机关

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

　　50[单选题] 背信运用受托财产罪侵犯的客体是(　　)。

　　A.金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.复杂客体

　　C.自然人和单位

　　D.特殊客体

　　参考答案：A

　　参考解析：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司资金

　　Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ