2017证券从业资格《证券基本法律法规》临考提分试卷（3）(23)

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　　70[单选题] 上市公司存在下列(　)情形之一的，不得公开发行证券。

　　Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　71[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含(　)以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　Ⅰ.发行价格 Ⅱ.筹资金额

　　Ⅲ.发行数量 Ⅳ.筹资费用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：发行人披露的招股意向书除不舍发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

　　72[单选题] 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于(　)。