2017证券从业资格《证券基本法律法规》临考提分试卷（3）(18)

　　Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜：违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

　　59[单选题] 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.资产配置策略 Ⅱ.自营业务规模

　　Ⅲ.可承受的风险限额 Ⅳ.投资品种

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《证券公司证券自营业务指引》第五条规定。

　　60[单选题] 证券业从业人员的诚信信息包括(　　)。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.人员财务信息

　　Ⅳ.处罚处分信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。