2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》预测试题及答案（13）(3)

　　D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役
 

　　11.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是(　　)。

　　A.处以10万元的罚款

　　B.处以50万元的罚款

　　C.处以100万元的罚款

　　D.处以150万元的罚款

　　12.证券公司应当(　　)。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

　　A.建立健全证券经纪业务管理制度

　　B.严格执行证券经纪业务监督管理制度

　　C.建立健全证券监督业务管理制度

　　D.积极发展证券经纪业务

　　13.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是(　　)。

　　A.5000元

　　B.5万元

　　C.50万元

　　D.500万元

　　14.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括(　　)。

　　A.情节严重的，对单位判处罚金

　　B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

　　C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

　　D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑

　　15.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以(　　)的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上15万元以下