2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》预测试题及答案（13）(2)

　　6.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是(　　)。

　　A.责令改正

　　B.没收违法所得

　　C.处以30万元以上60万元以下的罚款

　　D.撤销相关业务许可

　　7.下列关于保荐期间的说法，错误的是(　　)。

　　A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

　　B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

　　C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

　　D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

　　8.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　9.证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由(　　)依法承担相应的法律责任。

　　A.证券公司

　　B.证券经纪人

　　C.证券公司法人

　　D.其主管人员

　　10.下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是(　　)。

　　A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

　　B.情节严重的，处以拘役

　　C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金