2018年证券从业资格考试法律法规考前押题：选择题汇总(8)

83.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ.勤勉尽责

Ⅱ.平等自愿

Ⅲ.诚实

Ⅳ.谨慎

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

84.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

Ⅰ.行为的合规性

Ⅱ.服务的适当性

Ⅲ.客户投诉的情况

Ⅳ.客户开户数

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

85.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是( )。

Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续

Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

A. Ⅲ、Ⅳ

B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅳ

D. I、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。故第Ⅲ项说法正确。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。故第I、Ⅱ、Ⅳ项说法错误。

86.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

Ⅰ.辞职

Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

Ⅲ.变更聘用机构的

Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

87.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。

Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元

Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度

Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ