2018年证券从业资格考试法律法规考前押题：选择题汇总(6)

正确答案：C

解析：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有：①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规情况记入诚信档案并公布。

74.下列关于公司设立方式的说法，正确的有( )。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

解析：关于公司设立方式的说法，正确的有：①发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司;②募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司。

75.股东名册应记载的事项包括( )。

Ⅰ.股东的姓名

Ⅱ.股东的家庭情况

Ⅲ.出资证明书编号

Ⅳ.股东的出资额

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

解析：股东名册应记载的事项包括：①股东的姓名;②出资证明书编号;③股东的出资额。

76.证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ.集合资产管理合同

Ⅱ.集合资产管理计划说明书

Ⅲ.专项资产管理计划书

Ⅳ.资产托管证明

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

解析：证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

77.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。

Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

Ⅲ.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下

Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。Ⅰ、Ⅱ项说法错误。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。Ⅲ项正确。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。Ⅳ项说法错误。故选A。

78.证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。

Ⅰ.对具体证券的价值分析报告

Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ.投资策略报告