【熟悉】证券从业新教材《证券基本法律法规》107个考点（最新发布）(2)

熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求；

熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。

熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则；

第二节 证券投资咨询

无

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；

熟悉财务顾问的监管和法律责任。

第四节 证券承销与保荐

熟悉证券发行保荐业务的一般规定；

熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；

第五节 证券自营

熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第六节 证券资产管理

熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求；

熟悉关联交易的要求；

熟悉资产管理计划应当终止的情形；

熟悉资产管理业务的托管要求；

熟悉从事证券资产管理业务活动的违法情形。

熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则；

熟悉资产证券化业务的尽职调查规定；

熟悉资产证券化业务基础资产负面清单。

第七节 证券公司信用业务

熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；

熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；

熟悉股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

熟悉全国股转系统一般业务规则；

熟悉全国股转系统对主办券商的自律管理措施。

熟悉证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类；

熟悉柜台交易合同签订、财产担保的有关要求；

熟悉柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求；

熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求；第九节 其他业务

熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。

熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围；

熟悉对中间介绍业务的监管措施。

熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则；

熟悉证券公司私募投资基金业务的主要业务规则；

熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。

熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。

熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；

熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；

掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任

第二节 证券二级市场

熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

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