2019证券从业资格证金融市场基础知识考前题（最新发布）(2)

封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交 易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

第 11 题

基金管理人与托管人之间的关系是( )。

A、委托与受托的关系

B、相互制衡的关系

C、监督与被监督的关系

D、管理与被管理的关系

【正确答案】B

基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是 基金运营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置 基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。

第 12 题

深证综合指数以( )为样本股。

A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股

C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票

【正确答案】A

深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。?深证A 股指数以在深圳证券 交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的 全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。

第13题

从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A、保护投资者利益

B、证券经营机构的不断壮大

C、保证证券交易价格的稳定

D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

【正确答案】A

从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监督机构的首要任务和宗旨。

第 14 题

下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。

A、普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件

B、优先股票股东无表决权

C、优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利

D、优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是

【正确答案】B

优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股 票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故 C、D 项错误。相对于普通股票而 言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A 项错误。优先股票股东 无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。

第 15 题

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。

A、4% B、5% C、8% D、10%

【正确答案】A

混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息。

第 16 题

目前在我国 A 股账户不可用于买卖( )。

A、上市基金

B、权证

C、人民币普通股票

D、B 股

【正确答案】D

A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的?种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买 债券、上市基金、权证等各类证券。

第 17 题

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍。

A、2

B、1

C、3

D、4

【正确答案】A

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 2 倍，即保证经比例不得低于 50%;期限: 过 6 个月。

第 18 题

下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B、收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

【正确答案】 D

地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券) 普通债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，收入债券是指为筹集资金建设某项 体工程而发行的债券。

第 19 题

A、基金托管人

B、基金管理人

C、证券监督管理机构

D、基金持有人

【正确答案】A