2018证券市场基本法律法规考试必背内容：金额篇（最新发布）(2)

①违反基金法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告并处3万元以上10万元以下的罚款

②对证券公司未按照规定制定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款

3万元以上30万元以下：

①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，并处3万元以上30万元以下罚款

②证券公司承销或代理买未经核准擅自公开发行证券，责令停止承销或代理买卖

③公司在依法向有关主管部门提供财务会计报告等材料上有虚假记载或隐瞒重要事实的

④保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书

5万元以上50万元以下：

①公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5万元以上50万元以下

②对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要实施的公司处5万元以上50万元以下

10万元以上60万元以下：

①单位操纵证券市场的，应当对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员给与警告，并处

②收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购、损害被收购公司股东合法权益，情急严重的

③证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正没有违法所得或所得不超10万元的

10万元以上30万元以下：

①期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托，没有违法所得或所得不足10万

②证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或所得不足10万

20万元以上50万元以下：

①证券公司未按照规定与为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下的罚款

30万元以上60万元以下：

①发行人、上市公司或其他信息披露义务人未按规定报送有关报告或报告有误