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2017证券从业考试金融基础知识重点:中国多层次资本市场(5)

蚂蚁考呗网     [ 2017-04-17 ]   点击次数:
  (1)集中交易。场内交易市场集中在一个固定的地点(证券交易所),所有的买卖双方必须在证券交易所的管理之下进行证券买卖。
  (2)公开竞价。场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的,即多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价。
  (3)经纪制度。在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人。
  (4)市场监管严密。在场内交易过程中,证券监督部门及证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密,以保证场内交易市场高效有序的运行。
  (三)场内交易市场的监管
  1.监管当局对证券交易的核准
  核准的具体内容包括:
  (1)审核上市交易申请。
  (2)审查证券交易所的初审意见。
  (3)经监管当局同意后,证券交易所出具《上市通知书》通知申请者,并予以公告,同时将证券挂牌交易。
  2.对上市公司的持续性监管
  对上市公司持续性监管的重点是信息披露制度。信息披露制度包括上市公司初次发行的信息披露,以及上市后的持续性披露。
  3.制止和处罚交易当中的违法行为(略)  五、场外交易市场
  (一)场外交易市场的定义
  场外交易市场即业界所称的0TC市场,又称柜台交易市场或店头市场,是指在证券交易所外进行证券买卖的市场。它主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
  (1)柜台交易市场。柜台交易市场是通过证券公司、证券经纪人的柜台进行证券交易的市场。
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