2018年证券从业资格考试法律法规考前押题（5）

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

 

　　1[单选题] 下列关于公开发行证券的说法，错误的是( )。

 

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

 

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

 

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

 

　　D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第十六条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误

 

　　2[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

 

　　A.合规负责人

 

　　B.合规部

 

　　C.证券安全监管负责人

 

　　D.监事会

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

 

　　3[单选题] 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

 

　　A.12

 

　　B.18

 

　　C.24

 

　　D.36

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

 

　　4[单选题] 经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

 

　　A.3

 

　　B.5

 

　　C.10

 

　　D.15

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施

 

　　5[单选题] 中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

 

　　A.全国人大

 

　　B.国务院

 

　　C.全国人大常务委员会

 

　　D.中国人民银行

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管

 

　　6[单选题] 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

 

　　A.1

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　D.5

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

 

　　7[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

 

　　A.信息隔离制度

 

　　B.业务隔离制度

 

　　C.跨墙管理制度

 

　　D.人员隔离制度

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范

 

　　8[单选题] 下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

 

　　A.对外提供担保

 

　　B.股份奖励给本公司职工

 

　　C.减少注册资本

 

　　D.与持有本公司股份的其他公司合并

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十二条的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

 

　　9[单选题] 设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为( )个月。

 

　　A.1

 

　　B.3

 

　　C.6

 

　　D.12

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月

 

　　10[单选题] 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

 

　　A.1万元以上3万元以下

 

　　B.3万元以上10万元以下

 

　　C.10万元以上30万元以下

 

　　D.3万元以上30万元以下

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

 

　　11[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是( )。

 

　　A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

 

　　B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

 

　　C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

 

　　D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。

 

　　12[单选题] 有限责任公司的权力机构是( )。

 

　　A.监事会

 

　　B.理事会

 

　　C.董事会

 

　　D.股东会

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。

 

　　13[单选题] 下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是( )。

 

　　A.决定公司的经营计划和投资方案

 

　　B.决定公司内部管理机构的设置

 

　　C.修改公司章程

 

　　D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：有限责任公司的董事会的一般职权是制订方案，提交股东会表决通过。董事会有权直接决定的事项包括：决定公司的经营计划和投资方案;决定公司内部管理机构的设置;决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项;根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，并决定其报酬事项。

 

　　14[单选题] 有限责任公司需要采取的设立方式是( )。

 

　　A.发起设立

 

　　B.募集设立

 

　　C.复杂设立

 

　　D.渐次设立

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。

 

　　15[单选题] 公司的经营范围由( )规定。

 

　　A.工商局

 

　　B.税务局

 

　　C.公司章程

 

　　D.董事会

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第十二条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。

 

　　16[单选题] 下列( )可以担任股份有限公司的监事。

 

　　A.公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年

 

　　B.公民因贪污被判处罚，执行期满3年

 

　　C.公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年

 

　　D.公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》规定，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

 

　　17[单选题] 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

 

　　A.监管机构

 

　　B.期货公司

 

　　C.客户

 

　　D.期货公司和客户共同

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第十八条的规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

 

　　18[单选题] 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

 

　　A.20%

 

　　B.30%

 

　　C.40%

 

　　D.50%

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。

 

　　19[单选题] 下列关于有限责任公司监事会会议的说法，正确的是( )。

 

　　A.每年至少召开2次会议

 

　　B.应当于每年下半年召开会议

 

　　C.应当于股东大会结束后召开会议

 

　　D.监事可以提议召开临时监事会会议

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第五十五条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。

 

　　20[单选题] 下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。

 

　　A.非依法发行的证券，不得买卖

 

　　B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

 

　　C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

 

　　D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十条的规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。21[单选题] 公司章程的基本特征不包括( )。

 

　　A.法定性

 

　　B.真实性

 

　　C.公平性

 

　　D.自治性

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

 

　　22[单选题] 下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。

 

　　A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

 

　　B.提请聘任或者解聘公司副经理

 

　　C.决定公司财务负责人的报酬

 

　　D.组织实施董事会决议

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十九条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘，经理对董事会负责，行使下列职权：(1)主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议;(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案;(3)拟订公司内部管理机构设置方案;(4)拟订公司的基本管理制度;(5)制定公司的具体规章;(6)提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;(7)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;(8)董事会授予的其他职权。

 

　　23[单选题] 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，( )应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

 

　　A.证券交易所

 

　　B.证券公司

 

　　C.中国证券业协会

 

　　D.国务院证券监督管理机构

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

 

　　24[单选题] 下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( )。

 

　　A.《期货交易管理条例》

 

　　B.《证券公司融资融券业务管理办法》

 

　　C.《中华人民共和国公司法》

 

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，主要有《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》。

 

　　25[单选题] 证券公司应当有( )名以上在证券行业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

 

　　A.2

 

　　B.3

 

　　C.5

 

　　D.10

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：证券公司应当有3名以上在证券行业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

 

　　26[单选题] 以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )。

 

　　A.有限责任公司和股份有限公司

 

　　B.上市公司和非上市公司

 

　　C.有限公司和无限公司

 

　　D.一人公司和两合公司

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有时泛指上市公司以外的所有公司。

 

　　27[单选题] 下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是( )。

 

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

 

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

 

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

 

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东，应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

 

　　28[单选题] ( )、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

 

　　A.证券交易所

 

　　B.中国证券业协会

 

　　C.登记结算中心

 

　　D.国务院证券监督管理机构

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

 

　　29[单选题] 禁止内幕交易的主要措施是( )。

 

　　A.加强监管

 

　　B.责任到人

 

　　C.法律制裁

 

　　D.严格把关

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：禁止内幕交易的主要措施有加强自律管理和加强监管。

 

　　30[单选题] 下列关于证券分析师条件的说法，错误的是( )。

 

　　A.具备证券从业资格

 

　　B.从事证券相关行业2年以上

 

　　C.具有证券专业知识

 

　　D.具备行业分析的学科背景

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

 

　　31[单选题] 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

 

　　A.中国人民银行

 

　　B.地方人民政府

 

　　C.国务院银行监督管理机构

 

　　D.国务院保险监督管理机构

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制

 

　　32[单选题] 对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过( )日。

 

　　A.60

 

　　B.180

 

　　C.90

 

　　D.360

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期不得超过90日

 

　　33[单选题] 下列选项中，不正确的是( )。

 

　　A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

 

　　B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

 

　　C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

 

　　D.诚信信息以纸质文件形式保存

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误

 

　　34[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，

 

　　给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

 

　　A.1倍以上3倍以下

 

　　B.1倍以上5倍以下

 

　　C.3倍以上5倍以下

 

　　D.3倍以上10倍以下

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

 

　　35[单选题] 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

 

　　A.1

 

　　B.3

 

　　C.5

 

　　D.7

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

 

　　36[单选题] 下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

 

　　A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

 

　　B.合规负责人可由财务负责人担任

 

　　C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

 

　　D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

 

　　37[单选题] 下列可以不得担任公司总经理的情形是( )。

 

　　A.限制民事行为能力

 

　　B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

 

　　C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

 

　　D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十六条的规定，有下列“情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力;因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;个人所负数额较大的债务到期未清偿

 

　　38[单选题] 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的( )。

 

　　A.资本公积金

 

　　B.任意公积金

 

　　C.股本溢价

 

　　D.法定公积金

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金

 

　　39[单选题] 收购要约届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件。

 

　　A.7

 

　　B.10

 

　　C.15

 

　　D.30

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：收购要约届满15日内，收购人不得更改收购要约条件

 

　　40[单选题] 申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

 

　　A.国务院证券监督管理机构

 

　　B.证券交易所

 

　　C.国务院授权的部门

 

　　D.省级人民政府

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议41[单选题] 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

 

　　A.1

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　D.5

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》第七十八条第二款，发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件

 

　　42[单选题] 下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是( )。

 

　　A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构

 

　　B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

 

　　C.分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果

 

　　D.分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：分公司是总公司下属的直接从事业务经营活动的分支机构或附属机构。虽然分公司有公司字样，但它不是真正意义上的公司，所以没有自己的公司章程，公司名称只要在总公司名称后加上分公司字样即可

 

　　43[单选题] 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。

 

　　A.5

 

　　B.50

 

　　C.80

 

　　D.100

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

 

　　44[单选题] 下列关于公司债券上市的说法，错误的是( )。

 

　　A.债券发行额不低于人民币1000万元

 

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

 

　　C.债券期限不低于1年

 

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误

 

　　45[单选题] 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。

 

　　A.经理

 

　　B.董事会秘书

 

　　C.副经理

 

　　D.财务负责人

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条的规定，高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

 

　　46[单选题] 证券交易所不得从事( )。

 

　　A.以营利为目的的业务

 

　　B.信息公布和管理

 

　　C.上市公司的挂牌退市

 

　　D.提供场内交易平台

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：《证券交易所管理办法》第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：(I)以营利为目的的业务。(2)新闻出版业。(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料。(4)为他人提供担保。(5)未经中国证监会批准的其他业务。

 

　　47[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是( )。

 

　　A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

 

　　B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

 

　　C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

 

　　D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：依照《中华人民共和国证券法》，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

 

　　48[单选题] 下列关于股份有限公司股份发行的表述，说法不正确的是( )。

 

　　A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

 

　　B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

 

　　C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

 

　　D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十九条的规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

 

　　49[单选题] 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾( )年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

 

　　A.3

 

　　B.4

 

　　C.5

 

　　D.6

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

 

　　50[单选题] 公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

 

　　A.5%以上15%以下

 

　　B.2%以上10%以下

 

　　C.5%以上20%以下

 

　　D.10%以上20%以下

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

 

　　51[单选题] 承销商应当保留(　　)等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。

 

　　Ⅰ.披露

 

　　Ⅱ.推介

 

　　Ⅲ.定价

 

　　Ⅳ.配售

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 根据《证券发行与承销管理办法》第三十一条，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实，全面反映询价、定价和配售过程

 

　　52[单选题] 以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有(　　)。

 

　　Ⅰ.净资本不低于人民币5000万元

 

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

 

　　Ⅲ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

 

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：Ⅱ、Ⅲ两项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条，证券公司申请保荐机构资格应具备完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

 

　　53[单选题] 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列(  )服务。

 

　　Ⅰ.间接为期货交易提供担保

 

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

 

　　Ⅲ.为期货交易提供融资

 

　　Ⅳ.提供期货行情信息

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引(修订)》第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保

 

　　54[单选题] 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在(　　)。

 

　　Ⅰ.对证券经纪人的管理

 

　　Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理

 

　　Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理

 

　　Ⅳ.对证券交易所的管理

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理

 

　　55[单选题] 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有(　　)。

 

　　Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

 

　　Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

 

　　Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖

 

　　Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： Ⅱ项属于证券经纪人的执业范围

 

　　56[单选题] 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括(　　)。

 

　　Ⅰ.重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

 

　　Ⅱ.交易价格或者价格区间

 

　　Ⅲ.定价方式或者定价依据

 

　　Ⅳ.相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十三条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括的事项还包括：①相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任;②决议的有效期;③对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权

 

　　57[单选题] 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括(　　)。

 

　　Ⅰ.利用媒体传播虚假信息

 

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

 

　　Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

 

　　Ⅳ.代理委托人从事证券投资

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为

 

　　58[单选题] 自营业务中涉及(　　)方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

 

　　Ⅰ.自营规模

 

　　Ⅱ.风险限额

 

　　Ⅲ.资产配置

 

　　Ⅳ.业务授权

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 根据《证券公司证券自营业务指引》第八条，自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

 

　　59[单选题] 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有(  )。

 

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15 日前通知全体股东

 

　　Ⅱ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定

 

　　Ⅲ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定

 

　　Ⅳ.公司章程未规定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，股东不能自行约定

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《公司法》第四十一条，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外

 

　　60[单选题] 关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.上市公司独立董事会应当就重大资产重组发表独立意见

 

　　Ⅱ.上市公司实施重大资产重组应当由董事会依法作出决议，提交股东大会批准

 

　　Ⅲ.上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过

 

　　Ⅳ.上市公司重大资产重组涉及关联交易的，关联股东在股东大会审议重大资产重组事项时，应当回避表决

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： Ⅲ项，上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

 

　　61[单选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(  )。

 

　　Ⅰ.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

 

　　Ⅱ.建立健全各项规章制度

 

　　Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程

 

　　Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

 

　　62[单选题] 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.双方编制资产负债表及财产清单

 

　　Ⅱ.甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人

 

　　Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜

 

　　Ⅳ.甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

 

　　63[单选题] 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是(　　)。

 

　　Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

 

　　Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

 

　　Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

 

　　Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： Ⅳ项，证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

 

　　64[单选题] 证券公司融券，可以使用(　　)。

 

　　Ⅰ.自有证券

 

　　Ⅱ.通过转融通取得的证券

 

　　Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券

 

　　Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

 

　　A.Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 证券公司向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入，即通过转融通取得证券。

 

　　65[单选题] 我国《公司法》规定，公司的公积金用于(　　)。

 

　　Ⅰ.转为公司资本

 

　　Ⅱ.对外担保

 

　　Ⅲ.扩大公司生产经营

 

　　Ⅳ.弥补公司亏损

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：公司的公积金用于弥补公司亏损、扩大公司生产经营或者转为公司资本，但是资本公积金不得用于弥补公司亏损。

 

　　66[单选题] 证券公司自营业务的内部制度应重点防范(　　)等风险。

 

　　Ⅰ.变相自营

 

　　Ⅱ.规模失控

 

　　Ⅲ.内幕交易

 

　　Ⅳ.决策失误

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　67[单选题] 证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括(　　)。

 

　　Ⅰ.邮寄服务

 

　　Ⅱ.自动传真

 

　　Ⅲ.“一对一”专人服务

 

　　Ⅳ.讲座、推介会和座谈会

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，常使用的客户服务方式还有：①电话服务中心;②互联网的应用;③媒体和宣传手册的应用。

 

　　68[单选题] 下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有(　　)。

 

　　Ⅰ.交易标的资产属于同一交易方所有

 

　　Ⅱ.交易标的资产属于同一交易方控制

 

　　Ⅲ.交易标的属于相同或者相近的业务范围

 

　　Ⅳ.国务院认定的其他情形

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。

 

　　69[单选题] 在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因(　　)等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

 

　　Ⅰ.停业

 

　　Ⅱ.解散

 

　　Ⅲ.撤销

 

　　Ⅳ.破产

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ

 

　　C.Ⅰ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　70[单选题] 下列行为中，属于欺诈客户的行为的有(　　)。

 

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

 

　　Ⅱ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

 

　　Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券

 

　　Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。71[单选题] 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取(　　)等监管措施。

 

　　Ⅰ.责令改正

 

　　Ⅱ.出具警示函

 

　　Ⅲ.罚款

 

　　Ⅳ.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司的相关人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施还包括：①监管谈话;②认定为不适当人选;③依法可以采取的其他监管措施。

 

　　72[单选题] 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有(　　)。

 

　　Ⅰ.真实、合法的资金和账户

 

　　Ⅱ.风险监控

 

　　Ⅲ.业务隔离

 

　　Ⅳ.预警制度

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户;②业务隔离;③明确授权;④风险监控;⑤报告制度。

 

　　73[单选题] 有效市场细分的条件包括(　　)。

 

　　Ⅰ.可度量性

 

　　Ⅱ.有价值

 

　　Ⅲ.可接近性

 

　　Ⅳ.可行性

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 要使市场细分成为有效和可行的，必须具备以下几个条件：可度量性;有价值;可接近性;差异性;可行性。

 

　　74[单选题] 建立健全预警补仓和强制平仓制度要求(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

 

　　Ⅱ.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

 

　　Ⅲ.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

 

　　Ⅳ.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：Ⅳ项应为证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

 

　　75[单选题] 经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是(　　)。

 

　　Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

 

　　Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

 

　　Ⅲ.会计师事务所

 

　　Ⅳ.律师事务所

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条，经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

 

　　76[单选题] 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的(　　)和审阅过程实行留痕管理。

 

　　Ⅰ.方式

 

　　Ⅱ.时间

 

　　Ⅲ.内容

 

　　Ⅳ.对象

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 根据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

 

　　77[单选题] 下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资

 

　　Ⅱ.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准

 

　　Ⅲ.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元

 

　　Ⅳ.证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ

 

　　D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：Ⅰ项，证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资;Ⅲ项，证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

 

　　78[单选题] 上市公司公开发行新股招股说明书中，下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

 

　　Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项日效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因

 

　　Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

 

　　Ⅳ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： Ⅰ项，发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

 

　　79[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(　　)。

 

　　Ⅰ.承销机构名称及有关的协议

 

　　Ⅱ.财务会计报告

 

　　Ⅲ.股东大会决议

 

　　Ⅳ.发起人协议

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 根据《证券法》第十四条，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

 

　　80[单选题] 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对()发表明确意见。

 

　　Ⅰ.评估机构的独立性

 

　　Ⅱ.评估假设前提的合理性

 

　　Ⅲ.评估方法与评估目的的相关性

 

　　Ⅳ.评估定价的公允性

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 上市公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。

 

　　81[单选题] 在(　　)情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

 

　　Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算

 

　　Ⅱ.客户提款

 

　　Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金

 

　　Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形

 

　　82[单选题] 下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是(　　)。

 

　　Ⅰ.根据客户情况推荐适当的资产管理计划

 

　　Ⅱ.明确界定集合资产管理计划推广范围

 

　　Ⅲ.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

 

　　Ⅳ.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定;参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

 

　　83[单选题] 客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括(　　)。

 

　　Ⅰ.融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险

 

　　Ⅱ.担保物被强制平仓的风险

 

　　Ⅲ.因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

 

　　Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 为了使客户充分了解融资融券交易风险，证券公司应制定《融资融券交易风险揭示书》，向客户充分揭示融资融券交易存在的风险，其中包括提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险

 

　　84[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于(　　)。

 

　　Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等

 

　　Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)

 

　　Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

 

　　Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《首次公开发行股票承销业务规范》第五十条，除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，承销过程中的相关资料还包括其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件等

 

　　85[单选题] 董事会应根据公司(　　)情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

 

　　Ⅰ.损益

 

　　Ⅱ.资本充足

 

　　Ⅲ.负债

 

　　Ⅳ.资产

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：根据《证券公司证券自营业务指引》第五条，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定

 

　　86[单选题] 首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括(　　)。

 

　　Ⅰ.公司章程

 

　　Ⅱ.发行保荐书

 

　　Ⅲ.发行前的股份锁定情况的说明

 

　　Ⅳ.法律意见书

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件。备查文件包括：发行保荐书;财务报表及审计报告;盈利预测报告及审核报告(如有);内部控制鉴证报告;经注册会计师核验的非经常性损益明细表;法律意见书及律师工作报告;公司章程(草案);中国证监会核准本次发行的文件;其他与本次发行有关的重要文件。②招股说明书摘要。③发行公告。④上市公告书

 

　　87[单选题] 下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息

 

　　Ⅱ.涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算

 

　　Ⅲ.证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户

 

　　Ⅳ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： Ⅰ项应为证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息

 

　　88[单选题] 下列说法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况

 

　　Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理

 

　　Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料

 

　　Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： Ⅰ项，根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况;Ⅱ项，对证券公司自营业务实行日常监督管理的是证券交易所，而不是证监会

 

　　89[单选题] 证券研究报告主要包括(　　)。

 

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

 

　　Ⅱ.财务分析报告

 

　　Ⅲ.行业研究报告

 

　　Ⅳ.投资策略报告

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等

 

　　90[单选题] 以下(　　)属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。

 

　　Ⅰ.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查

 

　　Ⅱ.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存

 

　　Ⅲ.按月编制客户资产管理业务报告

 

　　Ⅳ.确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： Ⅳ项属于资产管理业务受托人的权利91[单选题] 被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括(　　)。

 

　　Ⅰ.立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务

 

　　Ⅱ.不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务

 

　　Ⅲ.立即停止从事证券业务

 

　　Ⅳ.由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

 

　　92[单选题] 证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列(　　)事项。

 

　　Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

 

　　Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

 

　　Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

 

　　Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 根据《证券公司代销金融产品管理规定》第九条，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

 

　　93[单选题] 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括(　　)。

 

　　Ⅰ.发行数量和价格

 

　　Ⅱ.发行方式

 

　　Ⅲ.募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况

 

　　Ⅳ.发行费用总额及项目、每股发行费用

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：①发行数量;②发行价格;③发行方式;④募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况;⑤发行费用总额及项目、每股发行费用;⑥募集资金净额;⑦发行后每股净资产;⑧发行后每股收益

 

　　94[单选题] 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

 

　　Ⅰ.重点关注

 

　　Ⅱ.责令进行业务学习

 

　　Ⅲ.监管谈话

 

　　Ⅳ.认定为不适当人选

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：保荐代表人违反《保荐办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任

 

　　95[单选题] 根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有(　　)。

 

　　Ⅰ.责令改正

 

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款

 

　　Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

 

　　Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

 

　　B.Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《证券法》第一百九十四条，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚

 

　　96[单选题] 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有(　　)。

 

　　Ⅰ.履行交割清算义务

 

　　Ⅱ.接受交易结果

 

　　Ⅲ.全权委托经纪商代理交易

 

　　Ⅳ.按规定缴存交易结算资金

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，客户作为委托合同的委托人还必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。③了解交易风险，明确买卖方式。④采用正确的委托手段。

 

　　97[单选题] 下列属于证券金融公司的职责有(　　)。

 

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

 

　　Ⅱ.指导证券公司融资融券业务的运行

 

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况

 

　　Ⅳ.运用市场化手段防控风险

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职

 

　　98[单选题] 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有(　　)。

 

　　Ⅰ.证券交易的专业性

 

　　Ⅱ.证券交易方式的特殊性

 

　　Ⅲ.交易规则的严密性

 

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

 

　　99[单选题] 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(　　)。

 

　　Ⅰ.住址证明

 

　　Ⅱ.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”

 

　　Ⅲ.单位介绍信或街道证明

 

　　Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

 

　　100[单选题] 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是(  )。

 

　　Ⅰ.证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务

 

　　Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制

 

　　Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约

 

　　Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用自有资金

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务;Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。