2018年证券从业资格考试法律法规考前押题（6）

　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

 

　　1[单选题] 上市公司设立独立董事，具体办法由( )规定。

 

　　A.证券业协会

 

　　B.证监会

 

　　C.工商局

 

　　D.国务院

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。

 

　　2[单选题] 按运作方式的不同，证券投资基金可分为( )。

 

　　A.债券基金、股票基金与货币市场基金

 

　　B.封闭式基金与开放式基金

 

　　C.成长型基金与收入型基金

 

　　D.契约型基金与公司型基金

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：按运作方式的不同，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。

 

　　3[单选题] 签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

 

　　A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

 

　　B.持有公司股份最多的前10名股东的名单

 

　　C.公司的实际控制人

 

　　D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十三条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：(1)股票获准在证券交易所交易的日期;(2)持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;(3)公司的实际控制人、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

 

　　4[单选题] 设立股份有限公司应由( )作为申请人。

 

　　A.董事会

 

　　B.监事会

 

　　C.理事会

 

　　D.董事长

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

 

　　5[单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的是( )。

 

　　A.单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券

 

　　B.向特定对象发行证券的，为公开发行

 

　　C.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

 

　　D.非公开发行证券，可以采用广告的方式

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第十条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超过200人的;法律、行政法规规定的其他发行行为。

 

　　6[单选题] 有关股份有限公司设立方式说法正确的是( )。

 

　　A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司

 

　　B.股份有限公司只能由募集设立

 

　　C.股份有限公司只能由发起设立

 

　　D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：股份有限公司的设立方式主要有：发起设立。即所有股份均由发起人认购，不得向社会公开招募。募集设立。即发起人只认购股份的一部分，其余部分向社会公开募集。

 

　　7[单选题] 除下列( )情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

 

　　A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

 

　　B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

 

　　C.证券公司借用客户资金并在30日内还清

 

　　D.客户缴纳与证券交易有关的税款

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;(3)法律规定的其他情形。

 

　　8[单选题] 未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

 

　　A.工商管理部门

 

　　B.财政部

 

　　C.国务院期货监督管理机构

 

　　D.人民银行

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

 

　　9[单选题] 有限责任公司的业务执行机关是( )。

 

　　A.股东会

 

　　B.董事会

 

　　C.监事会

 

　　D.理事会

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

 

　　10[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的是( )。

 

　　A.A股

 

　　B.B股

 

　　C.A股和B股

 

　　D.H股

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

 

　　11[单选题] 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

 

　　A.25人

 

　　B.51人

 

　　C.75人

 

　　D.100人

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二十四条的规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立

 

　　12[单选题] 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。

 

　　A.《中华人民共和国证券基金投资法》

 

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

 

　　C.《中华人民共和国保险法》

 

　　D.《中华人民共和国证券法》

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条的规定，政府债券、证券投资基金份额的市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定

 

　　13[单选题] 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。

 

　　A.子公司

 

　　B.关联公司

 

　　C.母公司

 

　　D.控股公司

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

 

　　14[单选题] 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

 

　　A.3;30

 

　　B.5;30

 

　　C.3;50

 

　　D.5;50

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款

 

　　15[单选题] 基金托管人的权利不包括( )。

 

　　A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。

 

　　B.保管基金的资产

 

　　C.监督基金管理人的投资运作

 

　　D.获取基金托管费用

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用

 

　　16[单选题] 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列( )情形时，不需召开临时股东大会。

 

　　A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

 

　　B.持有公司股份3%的股东请求

 

　　C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

 

　　D.监事会提议召开

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形

 

　　17[单选题] 非公开募集基金募集完毕，( )应当向基金业协会备案。

 

　　A.基金经理

 

　　B.基金管理人

 

　　C.基金托管人

 

　　D.基金份额持有人

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案

 

　　18[单选题] 证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证

 

　　券的，对其可采取的行政处罚措施是( )。

 

　　A.处以1万元的罚款

 

　　B.处以5万元的罚款

 

　　C.处以20万元的罚款

 

　　D.一律给予行政处分

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

 

　　19[单选题] 违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

 

　　A.民事赔偿

 

　　B.刑事

 

　　C.行政处罚

 

　　D.缴纳罚款

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，

 

　　20[单选题] 下列不属于公司高级管理人员的是( )。

 

　　A.经理

 

　　B.副经理

 

　　C.财务负责人

 

　　D.股东

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

21[单选题] 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为( )。

 

　　A.从属关系

 

　　B.关联关系

 

　　C.控制关系

 

　　D.依附关系

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不能因为同受国家控股而具有关联关系

 

　　22[单选题] 有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。

 

　　A.董事会

 

　　B.监事会

 

　　C.全体股东

 

　　D.出资最多的股东

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照《中华人民共和国公司法》的规定行使职权

 

　　23[单选题] 下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。

 

　　A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

 

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

 

　　C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

 

　　D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七十三条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决

 

　　24[单选题] 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

 

　　A.30个工作日

 

　　B.2个月

 

　　C.6个月

 

　　D.12个月

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起6个月内作出批准或者不予批准的书面决定

 

　　25[单选题] 对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

 

　　A.15

 

　　B.30

 

　　C.45

 

　　D.60

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定

 

　　26[单选题] 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )报证券交易所备案。

 

　　A.3个工作日内

 

　　B.3个交易日内

 

　　C.5个工作日内

 

　　D.5个交易日内

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

 

　　27[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

 

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

 

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

 

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

 

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形

 

　　28[单选题] 下列关于公司设立方式的说法，错误的是( )。

 

　　A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立

 

　　B.有限责任公司只能采取发起设立的方式

 

　　C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

 

　　D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：公司的设立方式及设立登记要求。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式

 

　　29[单选题] 股份有限公司设监事会，其成员不得少于( )人。监事会设主席1人，可以设副主席。

 

　　A.3

 

　　B.4

 

　　C.5

 

　　D.6

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席

 

　　30[单选题] 申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

 

　　A.公司营业执照

 

　　B.公司债券募集办法

 

　　C.保荐人出具的上市保荐书

 

　　D.审计报告

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人

 

　　31[单选题] 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。

 

　　A.30%

 

　　B.50%

 

　　C.70%

 

　　D.90%

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。

 

　　32[单选题] 公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是( )。

 

　　A.合法经营原则

 

　　B.依法接受国家宏观调控原则

 

　　C.自负盈亏原则

 

　　D.自主经营原则

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：合法经营原则要求公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等必须是符合法律规定的。

 

　　33[单选题] 非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及( )规定的其他证券及其衍生品种。

 

　　A.财政部

 

　　B.证券行业协会

 

　　C.中国人民银行

 

　　D.国务院证券监督管理机构

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

 

　　34[单选题] 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司

 

　　债券1年的利息。

 

　　A.1

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　D.5

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

 

　　35[单选题] 关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是( )。

 

　　A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

 

　　B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

 

　　C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

 

　　D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。

 

　　36[单选题] 下列关于证券发行的描述，错误的是( )。

 

　　A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

 

　　B.向不特定对象发行证券属于公开发行

 

　　C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

 

　　D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：有下列情形之一的，为公开发行证券：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

 

　　37[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。

 

　　A.2

 

　　B.3

 

　　C.4

 

　　D.5

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

 

　　38[单选题] 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

 

　　A.10

 

　　B.15

 

　　C.20

 

　　D.30

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

 

　　39[单选题] 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是( )。

 

　　A.取消注册资本的金额限制

 

　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

 

　　C.最近3年没有违法记录

 

　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;取得基金从业资格的人员达到法定人数;董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

 

　　40[单选题] 公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起( )内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

 

　　A.10日

 

　　B.45日

 

　　C.15日

 

　　D.30日

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。41[单选题] 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

 

　　A.30个工作日

 

　　B.3个月

 

　　C.6个月

 

　　D.12个月

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

 

　　42[单选题] 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施不包括( )。

 

　　A.处以30万元以上60万元以下的罚款

 

　　B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款

 

　　C.没收违法所得

 

　　D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定，证券公司承销证券，有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)其他违反证券承销业务规定的行为。

 

　　43[单选题] 聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是( )。

 

　　A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

 

　　B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

 

　　C.由证券监督管理机构予以取缔

 

　　D.处以10万元以上30万元以下的罚款

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

 

　　44[单选题] 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开( )日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

 

　　A.10

 

　　B.15

 

　　C.20

 

　　D.25

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

 

　　45[单选题] 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

 

　　A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

 

　　B.假借客户的名义买卖证券

 

　　C.接受客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

 

　　D.挪用客户所委托买卖的证券

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十九条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

 

　　46[单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。。

 

　　A.会员

 

　　B.期货交易所

 

　　C.期货交易公司

 

　　D.中国期货业协会

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用

 

　　47[单选题] 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

 

　　( )。

 

　　A.中国证监会

 

　　B.中国证券业协会

 

　　C.国家外汇管理局

 

　　D.中国人民银行

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施

 

　　48[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司( )发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

 

　　A.全部股东

 

　　B.部分股东

 

　　C.特定股东

 

　　D.董事会成员

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约

 

　　49[单选题] 对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是( )。

 

　　A.没收法人财产

 

　　B.处以违法所得3倍的罚款

 

　　C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

 

　　D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零八条的规定，违反本法规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

 

　　50[单选题] 公司公开发行新股，要求最近( )年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

 

　　A.1

 

　　B.2

 

　　C.3

 

　　D.5

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

 

　　51[单选题] 融资融券业务中的客户征信内容包括(　　)。

 

　　Ⅰ.客户身份

 

　　Ⅱ.风险偏好

 

　　Ⅲ.证券投资经验

 

　　Ⅳ.政治面貌

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

 

　　52[单选题] 承销股票的承销团应当由(  )组成。

 

　　Ⅰ.主承销的证券公司

 

　　Ⅱ.参与承销的证券公司

 

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

 

　　Ⅳ.做市商

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

 

　　53[单选题] 在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设(　　)。

 

　　Ⅰ.教育委员会

 

　　Ⅱ.公共关系委员会

 

　　Ⅲ.倡议委员会

 

　　Ⅳ.综合管理委员会

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会下设教育委员会(EducationCommittee)、公共关系委员会(CommunicationCommittee，原名“出版委员会”)及倡议委员会(AdvocacyCommittee)。

 

　　54[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务

 

　　Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人

 

　　Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员

 

　　Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

 

　　55[单选题] 证券公司的资产管理业务包括(　　)。

 

　　Ⅰ.集合资产管理业务

 

　　Ⅱ.财务顾问业务

 

　　Ⅲ.定向资产管理业务

 

　　Ⅳ.专项资产管理业务

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

 

　　56[单选题] 证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的(　　)等制度。

 

　　Ⅰ.业务规则

 

　　Ⅱ.内部控制

 

　　Ⅲ.风险隔离

 

　　Ⅳ.合规检查

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

 

　　57[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有(　　)。

 

　　Ⅰ.财务顾问主办人不少于5人

 

　　Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整

 

　　Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

 

　　Ⅳ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：Ⅲ项，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件之一是公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

 

　　58[单选题] 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过(　　)向期货公司下达交易指令。

 

　　Ⅰ.书面方式

 

　　Ⅱ.电话方式

 

　　Ⅲ.口头方式

 

　　Ⅳ.互联网方式

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第二十六条，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

 

　　59[单选题] 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是(　　)。

 

　　Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

 

　　Ⅱ.甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

 

　　Ⅲ.甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格

 

　　Ⅳ.甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：Ⅳ项，利用因职务便利获取的内幕信息从事相关的证券活动属于内幕交易行为。

 

　　60[单选题] 监事会对(　　)履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

 

　　Ⅰ.研究人员

 

　　Ⅱ.公司员工

 

　　Ⅲ.高级管理人员

 

　　Ⅳ.公司董事

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》，监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

 

　　61[单选题] 从基本原理上说，证券经纪业务可分为(　　)两种。

 

　　Ⅰ.柜台代理买卖

 

　　Ⅱ.证券登记结算公司代理买卖

 

　　Ⅲ.证券交易所代理买卖

 

　　Ⅳ.证券承销代理买卖

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ

 

　　D.Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 从基本原理上说，证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。因此，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务

 

　　62[单选题] 在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人(  )的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。

 

　　Ⅰ.所投资的是与虚假陈述直接关联的证券

 

　　Ⅱ.明知虚假陈述存在而进行投资

 

　　Ⅲ.在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券

 

　　Ⅳ.恶意投资、操纵证券价格

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十八条，投资人具有以下情形的，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：①投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券;②投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或者更正日之前买入该证券;③投资人在虚假陈述揭露日或者更正日及以后，因卖出该证券发生亏损，或者因持续持有该证券而产生亏损

 

　　63[单选题] 证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括(　　)。

 

　　Ⅰ.强制平仓的客户数量

 

　　Ⅱ.对全体客户的融资融券余额

 

　　Ⅲ.融资融券业务盈亏情况

 

　　Ⅳ.对前二十名客户的融资融券余额

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： Ⅳ项，证券公司应当在每月结束后报告对全体客户和前10名客户的融资融券余额

 

　　64[单选题] 证券公司只能接受(　　)期货公司的委托从事中间介绍业务。

 

　　Ⅰ.其控股的

 

　　Ⅱ.其全资拥有的

 

　　Ⅲ.被同一机构控制的

 

　　Ⅳ.其参股的

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一是，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

 

　　65[单选题] 公开发行证券信息披露的方式主要包括(　　)。

 

　　Ⅰ.刊登在中国证监会指定的网站

 

　　Ⅱ.刊登在中国证监会指定的报刊

 

　　Ⅲ.置备于中国证监会指定的场所

 

　　Ⅳ.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 根据《证券发行与承销管理办法》第三十二条，发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

 

　　66[单选题] 公司为(　　)提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

 

　　Ⅰ.股东

 

　　Ⅱ.控股股东

 

　　Ⅲ.实际控制人

 

　　Ⅳ.董事、监事或高级管理人员

 

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 根据《公司法》第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

 

　　67[单选题] 证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?(　　)

 

　　Ⅰ.核心服务

 

　　Ⅱ.客户招揽

 

　　Ⅲ.有形服务

 

　　Ⅳ.附加服务

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 证券公司提供的客户服务是以客户需求为导向的，是能够满足客户或目标市场需要的一系列服务的组合，涉及的范围广，形式复杂。但比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为核心服务、有形服务和附加服务3个主要层次

 

　　68[单选题] 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括(　　)。

 

　　Ⅰ.客户招揽

 

　　Ⅱ.交易通道服务

 

　　Ⅲ.信息咨询服务

 

　　Ⅳ.其他附加服务

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务

 

　　69[单选题] 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交(　　)。

 

　　Ⅰ.上市申请书

 

　　Ⅱ.相关证监会的核准文件

 

　　Ⅲ.相关招股意向书或者募集说明书

 

　　Ⅳ.发行公告

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：上市公司公开发行证券申请文件目录：①本次证券发行的募集文件，包括募集说明书、募集说明书摘要、发行公告;②发行人关于本次证券发行的申请与授权文件;(③保荐机构关于本次证券发行的文件;④发行人律师关于本次证券发行的文件;⑤关于本次证券发行募集资金运用的文件;⑥其他文件

 

　　70[单选题] 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司

 

　　Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

 

　　Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

 

　　Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

　71[单选题] 下列关于客户沟通的说法，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节

 

　　Ⅱ.客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者

 

　　Ⅲ.有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程

 

　　Ⅳ.沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：Ⅲ项，有效的沟通是指使客户购买产品或接受服务的沟通

 

　　72[单选题] 上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的(　　)等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析。

 

　　Ⅰ.持续经营能力

 

　　Ⅱ.未来发展前景

 

　　Ⅲ.当年每股收益

 

　　Ⅳ.次年每股收益

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十九条，上市公司应当在重大资产重组报告书的管理层讨论与分析部分，就本次交易对上市公司的持续经营能力、未来发展前景、当年每股收益等财务指标和非财务指标的影响进行详细分析

 

　　73[单选题] 在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在(　　)内。

 

　　Ⅰ.转融通担保证券明细账户

 

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

 

　　Ⅲ.转融通担保资金明细账户

 

　　Ⅳ.转融通担保资金账户

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ

 

　　D.Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据

 

　　74[单选题] 关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据

 

　　Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作

 

　　Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据

 

　　Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存

 

　　75[单选题] 在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括(　　)。

 

　　Ⅰ.主要经营管理人员不得双重任职

 

　　Ⅱ.主要股东不同

 

　　Ⅲ.不属于同一控制人控制

 

　　Ⅳ.执行人员不同

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 在上市公司重大资产重组中，应关注为上市公司重大资产重组活动提供服务的审计机构、人员与评估机构、人员是否能够保持独立性，包括：①公司聘请的对标的资产进行审计的审计机构与对资产进行评估的评估机构是否存在主要股东相同、主要经营管理人员双重任职、受同一实际控制人控制等情形;②是否由同时具备注册会计师及注册资产评估师的人员对同一标的资产既执行审计业务，又执行评估业务

 

　　76[单选题] 下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.创立大会应选举公司董事会成员

 

　　Ⅱ.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告

 

　　Ⅲ.创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

 

　　Ⅳ.创立大会由发起人、认股人组成

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析：采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行

 

　　77[单选题] 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有(　　)。

 

　　Ⅰ.公司营业执照

 

　　Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议

 

　　Ⅲ.公司债券募集办法

 

　　Ⅳ.公司债券的实际发行数额

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 根据《证券法》第五十八条，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，申请公司债券上市交易，还应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

 

　　78[单选题] 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括(　　)。

 

　　Ⅰ.介绍业务的范围

 

　　Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

 

　　Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施

 

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。除Ⅰ、Ⅲ两项外，委托协议还应当载明下列事项：①介绍业务对接规则;②客户投诉的接待处理方式;③报酬支付及相关费用的分担方式;④违约责任;⑤中国证监会规定的其他事项

 

　　79[单选题] 证券投资基金的销售人员包括(　　)。

 

　　Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

 

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

 

　　Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

 

　　Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员

 

　　80[单选题] 证券公司应当向客户如实披露的情况包括(　　)。

 

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质

 

　　Ⅱ.公司人员

 

　　Ⅲ.业绩

 

　　Ⅳ.管理能力

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险

 

　　81[单选题] 证券金融公司的资金，可以用于以下用途(　　)。

 

　　Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责

 

　　Ⅱ.购买国债

 

　　Ⅲ.购置自用不动产

 

　　Ⅳ.维持公司正常运转

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十四条，证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责(为证券公司融资融券业务提供资金、证券的转融通服务等)和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款;②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。

 

　　82[单选题] 证券营业部的信息系统建设和管理，包括(　　)方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

 

　　Ⅰ.基础环境

 

　　Ⅱ.网络通信

 

　　Ⅲ.应用系统

 

　　Ⅳ.安全保障

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

 

　　83[单选题] 下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.监事可以提议召开临时监事会会议

 

　　Ⅱ.监事会设主席一人，并应当设副主席

 

　　Ⅲ.监事会主席由全体监事过半数选举产生

 

　　Ⅳ.监事会每6个月至少召开一次会议

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： Ⅱ项，监事会设主席1人，可以设副主席。

 

　　84[单选题] 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其(　　)，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

 

　　Ⅰ.营业执照是否有效

 

　　Ⅱ.营业执照是否通过年检

 

　　Ⅲ.账户设立是否完整

 

　　Ⅳ.内部控制制度是否健全

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。

 

　　85[单选题] 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是(　　)。

 

　　Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销

 

　　Ⅱ.不得抵销

 

　　Ⅲ.可以直接抵销

 

　　Ⅳ.不得全部抵销，可以部分抵销

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

 

　　86[单选题] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(　　)。

 

　　Ⅰ.监管谈话、重点关注

 

　　Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

 

　　Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

 

　　Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

 

　　87[单选题] 中国证监会的非现场检查包括(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司的年度报告

 

　　Ⅱ.董事会报告

 

　　Ⅲ.制度与人员的检查

 

　　Ⅳ.财务报表附注

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。中国证监会的非现场检查包括：①证券公司的年度报告;②董事会报告;③财务报表附注;④与承销业务有关的自查内容。

 

　　88[单选题] 下列属于证券公司客户服务方式的有(　　)。

 

　　Ⅰ.直接买卖建议

 

　　Ⅱ.电话服务中心

 

　　Ⅲ.邮寄服务

 

　　Ⅳ.互联网的应用

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，目前通常使用的客户服务方式还有以下几种：①自动传真、电子信箱与手机短信服务;②“一对一”专人服务;③媒体和宣传手册的应用;④讲座、推介会和座谈会

 

　　89[单选题] 根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括(　　)。

 

　　Ⅰ.责令改正

 

　　Ⅱ.没收业务收入

 

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

 

　　Ⅳ.吊销营业执照

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

 

　　90[单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的有(　　)。

 

　　Ⅰ.公开发行证券，不得采用变相公开方式

 

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

 

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行

 

　　Ⅳ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

 

　　A.Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ

 

　　C.Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。91[单选题] 我国《公司法》规定的公司特征包括(　　)。

 

　　Ⅰ.依法设立

 

　　Ⅱ.在中国境内设立

 

　　Ⅲ.可以是有限责任公司

 

　　Ⅳ.可以是全民所有制企业

 

　　A.Ⅰ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析： 根据我国《公司法》第二条，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

 

　　92[单选题] 按照行为因素细分就是根据投资者的(　　)等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。

 

　　Ⅰ.交易行为

 

　　Ⅱ.投资动机

 

　　Ⅲ.持仓结构

 

　　Ⅳ.投资偏好

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。行为因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。

 

　　93[单选题] 下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是(　　)。

 

　　Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务

 

　　Ⅱ.目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

 

　　Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者

 

　　Ⅳ.在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。

 

　　94[单选题] 单独或者通过合谋，利用(　　)联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。

 

　　Ⅰ.资金优势

 

　　Ⅱ.持股优势

 

　　Ⅲ.信息优势

 

　　Ⅳ.地理优势

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：B

 

　　参考解析：根据《证券法》第七十七条，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

 

　　95[单选题] 证券公司自营业务投资范围包括(　　)。

 

　　1.短期融资券

 

　　Ⅱ.政府债券

 

　　Ⅲ.央行票据

 

　　Ⅳ.股票

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： 证券自营业务投资范围包括在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

 

　　96[单选题] 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行(　　)等。

 

　　Ⅰ.前端控制

 

　　Ⅱ.后端控制

 

　　Ⅲ.清算交收

 

　　Ⅳ.计付利息

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

 

　　B.Ⅲ、Ⅳ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C

 

　　参考解析： 证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等

 

　　97[单选题] 下列情形中，相关投资者可以免于按照有关规定提出豁免要约申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有(　　)。

 

　　Ⅰ.因上市公司按照批准的价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

 

　　Ⅱ.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

 

　　Ⅲ.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%，继续增加其在该公司持有的权益不影响该公司的上市地位

 

　　Ⅳ.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过50%

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ

 

　　B.Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅳ

 

　　D.Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：D

 

　　参考解析： Ⅰ、Ⅱ两项属于投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请，中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形

 

　　98[单选题] 《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有(　　)。

 

　　Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制

 

　　Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响

 

　　Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

 

　　Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制也属于《证券公司信息隔离墙制度指引》规定的内容

 

　　99[单选题] 在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括(　　)。

 

　　Ⅰ.请求召开证券持有人会议

 

　　Ⅱ.参加证券持有人会议、提案、表决

 

　　Ⅲ.请求分配投资收益

 

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ

 

　　C.Ⅰ、Ⅲ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ

 

　　参考答案：A

 

　　参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条，证券公司对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利

 

　　100[单选题] 我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括(  )。

 

　　Ⅰ.国际开发机构人民币债券

 

　　Ⅱ.金融债券

 

　　Ⅲ.证券投资基金

 

　　Ⅳ.央行票据

 

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

 

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

 

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

 

　　参考答案：C