(4)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
(5)注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示。
2．变更注册程序
(1)提出变更请求。
(2)对变更申请进行审核。
(3)中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，中国证券业协会将在网站更新有关公示信息。
考点八、证券公司申请保荐机构资格
应当具备下列条件：
(1) 注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。
(2) 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。
(3) 保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。
(4) 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
(5) 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
(6) 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
考点九、个人申请保荐代表人资格
应当具备下列条件：
(1) 具备3年以上保荐相关业务经历。
(2) 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3) 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
⑷诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5) 未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6) 中国证监会规定的其他条件。
考点十、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
1. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。
2. 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：
(1) 已取得证券业从业资格。
(2) 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
(3) 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
(4) 协会规定的其他条件。
3. 投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：
评论责编：：admin
广告
相关推荐
热点推荐»
- 12016-10-01证券法律法规精华讲义：第一章 公司法
- 22017-05-14证券市场基本法律法规考试必背数字篇（下）
- 32016-10-02证券法律法规精华讲义：第三章 第七节 其他业务
编辑推荐
- 考试题库
- 模拟试题
- 历年真题