【大纲要求】掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方式；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。
熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。
考点一、基金管理人
1. 基金管理人的概念。基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。
2. 基金管理人的权利和义务。
基金管理人享有如下权利：
(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。
(2)获取基金管理人报酬。
(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。
(4)有关法律法规规定的其他权利。
基金管理人的义务主要有：
(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。
(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。
(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。
(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。
(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。
(6)基金契约规定的其他职责。
考点二、基金托管人
1.基金托管人的概念。基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。
2.基金托管人的权利和义务。
基金托管人的权利主要有：
(1)保管基金的资产。
(2)监督基金管理人的投资运作。
(3)获取基金托管费用。
基金托管人的义务主要有：
(1)保管基金资产。
(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。
(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往
来。
考点三、基金份额持有人
1.基金份额持有人的概念。基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。
2.基金份额持有人的权利和义务。
基金份额持有人享有下列权利：
(1)分享基金财产收益。
(2)参与分配清算后的剩余财产。
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。
(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。
(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
(8)基金合同约定的其他权利。
基金份额持有人必须承担以下义务：
(1)遵守基金契约。
(2)缴纳基金认购款项及规定费用。
(3)承担基金亏损或终止的有限责任。
(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。
(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。
考点四、基金管理人的禁止行为
基金管理人不得有下列行为：
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
考点五、公募基金运作的方式
(一)基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金
封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
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