2017证券从业资格考试《证券基本法律法规》备考强化习题（2）(4)

　　17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下　18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括(　　)。

　　A.责令停止发行

　　B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　19.下列属于董事会的职权的是(　　)。

　　A.对发行公司债券作出决议

　　B.对公司合并作出决议

　　C.决定公司的经营计划和投资方案

　　D.决定公司的经营方针和投资计划

　　20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是(　　)。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　D.公司净资产不少于人民币3000万元　21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是(　　)。

　　A.责令依法处理非法持有的证券

　　B.没收全部财产

　　C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

　　D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

　　22.下列选项中，不正确的是(　　)。

　　A.合伙企业可以担任基金管理人