期货从业资格考试《法律法规》全真模拟题二(5)

四、综合题(共20题，每小题1分，共20分
1．A期货公司向投资者甘某承诺期货投资最低获得20％的利润，在甘某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。A
1.期货公司的做法违犯了(   )的规定。
A．在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险
B．不得向客户做获利保证
C．不按规定向客户出示风险说明书
D．有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
2．上海期货交易所的铝期货价格于3月14日、l5日、l6日连续三日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时将铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高至6％，并且采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施之外，还可以采取的措施是(   )。
A．把最大涨幅幅度调整为±5％
B．把最大涨跌幅度调整为±3％
C．把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为-3％
D．把最大涨幅调整为4．5％，最大跌幅不变
3．高某是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格是65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，会员高某需要缴纳3250万元的保证金。会员高某想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值是4000万元：另外，高某在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金是700万元。那么，高某用国债冲抵保证金的最高金额为(   )。
A．2600万元
B．2700万元
C．2800万元
D．3000万元
4．客户张某收到期货公司追加保证金的通知之后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券没有能如期支付，张某要求公司暂时保留持仓，公司和张某签订了书面保仓协议。根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券为(   )。
A．经期货交易所认定的标准仓单
B．国债
C．股票
D．公司债券
5．赵某于2015年在甲期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员A当日按照市价买入50手11月份的大豆合约；第二天，赵某又下达交易指令，卖50手11月份的大豆合约，下单员B便按照市价卖出50手11月份的大豆合约，替赵某平仓，亏损30万元。赵某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格比自己的买家高，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是(   )。
A．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员B有过错，B应该承担责任
B．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员B无过错，损失由赵某自己承担
C．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应视为按市价交易，下单员B无过错，损失由赵某和甲期货公司共同承担
D．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应视为开仓交易，下单员B有过错，但是赵某认可了平仓方向，B不承担责任，损失由赵某和甲期货公司共同承担
6．A期货公司是全面结算会员，B公司是非结算会员，B公司委托A期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的为(   )。
A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B．双方应该在协议中约定保证金的标准
C．非结算会员准备金最高余额
D．不得对争议处理方式进行约定
(7～10题)
A期货公司在当日交易结算时，发现客户王某的保证金不足，于是书面通知王某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。王某告知A期货公司，因其资金不足无法按时足额追加保证金，但是许诺待资金到位立即追加保证金。王某同时要求A期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓，A期货公司予以同意。
7．对于A期货公司在客户王某保证金不足的情况下，允许其继续持仓的，应当认定为(   )。
A．违法交易
B．透支交易
C．变相交易
D．非正当交易
8．根据最高人民法院《关于审理期货宝u纷案件若干问题的规定》，审查客户是否透支交易，应当以(   )为标准。
A．期货交易所规定的保证金比例
B．期货交易所规定的风险准备金比例
C．客户自有资金与缴纳的保证金的比例
D．保证金比例不得低于8％
9．假设A期货公司未按约定通知客户王某追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户王某透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的(   )。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
10．根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由(   )承担。
A．客户
B．期货公司
C．客户和期货公司承担连带责任
D．客户和期货公司根据过错大小承担相应责任
(11～12题)
彭某是A期货公司的首席风险官，任期截止到2015年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除彭某的首席风险官职务。
11．下列说法中，正确的是(   )。
A．任期未到，不能免除彭某的职务
B．以上理由不足以让董事会免除彭某的职务
C．可以免除彭某的职务，但需要提前通知本人
D．可以免除彭某的职务，无须提前通知本人，届时履行告知义务即可
12．董事会免除彭某的职务，下列事项，必须做的有(   )。
A．提前通知本人
B．将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构
C．将彭某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构
D．将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构
13．A是某期货公司的经理，与B是好友，一日A邀请B到他家做客，B来到A的书房无意间看到A的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利l0万元，则A的行为(   )。
A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪
14．《刑法》第l67、第l68、第l69条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是(   )。
A．国有公司、企业直接经办的工作人员
B．国有公司、企业直接负责的主管人员
C．国有公司、企业的董事长、总经理
D．国有公司、企业的上级领导
15．某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，曹某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果曹某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(   )。
A．拒绝曹某，因为两者具有利害关系
B．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D．将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
16．A期货公司的期末资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有(   )。
A．责令有关股东限期转让股权
B．限制有关股东行使股东权利
C．限制或暂停部分期货业务
D．责令公司限期整改
17．根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是(   )。
A．保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金
B．期货公司按照代理交易额的5‰的统一标准缴纳
C．保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整
D．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3％缴纳
18．期货从业人员甘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息。甘某不仅自己利用客户的交易信息，还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了甘某。期货公司应该在对甘某做出处分决定后向(   )报告。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．所在公司住所地证监会派出机构
19．小赵去某期货公司开户进行期货交易，公司向小赵讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，和小赵签订了期货经纪合同，下列表述正确的是(   )。
A．公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询
B．公司应当向小赵出示《期货交易风险说明书》，并由小赵签字确认己了解其内容
C．公司与小赵签订经纪合同后，应由小赵根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
D．公司应当向小赵充分揭示期货交易的风险
20．肖某为其期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工石某，不久，肖某发现其账户亏损l0万元，向法院提起了诉讼，其可以向(   )提起诉讼。
A．期货公司住所地高级人民法院
B．营业部住所地中级人民法院
C．期货交易所住所高级人民法院
D．某住所地中级人民法院