二、多项选择题(本题共40个小题，每题l分，共40分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1．《期货交易管理条例》的适用范围包括( )。
A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．国际货物买卖合约
2．应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括( )。
A．期货交易所
B．期货公司
C．期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构
3．下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。
A．申请期货从业人员资格
B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C．期货从业人员从事期货业务
D．期货公司的设立
4．下列不得从事期货交易的单位和个人包括( )。
A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入者
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
5．下列属于期货业协会履行职责的是( )。
A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
B．组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
C．依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
6．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照( )的原则，建立并完善公司治理。
A．强化制衡
B．加强风险管理
C．决策公开
D．明晰职责
7．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。
A．期货公司的管理人员和专业人员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
8．关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。
A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
9．期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A．高度负责
B．诚实守信
C．恪尽职守
D．公平公正
10．期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。
A．董事长
B．副董事长
C．独立董事
D．董事会秘书
11．下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以做出终止审查决定的是( )。
A．申请人依法解散
B．申请人撤回申请材料
C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见做出进一步说明、解释
12．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。
A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D．决定期货交易所员工的工资和奖惩
13．东方期货公司会计人员钱某故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则钱某可能被判处的刑罚是( )。
A．处3年有期徒刑，并处罚金l0万元
B．处拘役2个月，并处罚金10万元
C．单处罚金20万元
D．处l0年有期徒刑
14．中国证监会或者其派出机构通过( )方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料
B．考察谈话
C．询问相关人
D．调查从业经历
15．某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。
A．期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
B．期货公司不得向甲公司提供融资
C．甲公司在该期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
D．因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
16．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。
A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密
C．保守投资者的商业秘密
D．保守投资者的个人隐私
17．某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
18．期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。
A．公司
B．客户
C．控股股东
D．中小股东
19．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。
A．对单位判处罚金
B．对直接负责的主管人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
C．对其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D．对直接负责的主管人员，处5年以上10年以下有期徒刑
20．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
21．证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度
B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则
D．独立经营原则
22．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。
A．月度风险监管报表
B．年度风险监管报表
C．按周报送风险监管报表
D．按日报送风险监管报表
23．钱飞刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列( )措施。
A．责令改正
B．给予警告
C．单处或者并处3万元以下罚款
D．三年内禁止从事期货业务
24．《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括( )。
A．不得滥用权利
B．不得占用期货公司的资产
C．不得挪用客户资产
D．不得损害期货公司、客户的合法权益
25．下列属于期货公司风险监管指标的是( )。
A．期货公司净资本
B．净资本与净资产的比例
C．流动资产与流动负债的比例
D．负债与净资产的比例
26．取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A．董事
B．独立董事
C．监事
D．营业部负责人
27．期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。
A．持仓限额和大户持仓报告制度
B．涨跌停板制度
C．保证金制度
D．当日无负债结算制度
28．国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是( )。
A．制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权
B．开展与期货市场有关的国际投资和交流活动
C．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
29．下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有( )。
A．公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
B．中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东
C．期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东
D．期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
30．会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的( )负责。
A．合法性
B．真实性
C．完整性
D．准确性
31．证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
32．下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。
A．行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪
B．行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪
C．行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪
D．某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪
33．期货交易所因下列( )情形解散
的，应由中国证监会批准。
A．中国证监会决定关闭
B．章程规定的营业期限届满
C．会员大会决定解散
D．股东大会决定解散
34．会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是( )。
A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
B．1／3以上会员联名提议
C．理事会认为必要
D．会员理事不足期货交易所章程规定人数的4／5
35．中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。
A．期货交易所业务规模
B．期货交易所发展计划
C．期货交易所潜在的风险
D．期货交易所客户的要求
36．下列关于客户开立期货交易账户的表述，正确的有( )。
A．期货公司为客户开立账户后，应当立即签订《期货经纪合同》
B．期货公司为客户开立账户后，应当要求该客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C．期货公司不得接受不符合规定条件的单位或者个人委托进行期货交易
D．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
37．发生( )重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B．期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C．期货交易所的重大财务支出或投资事项
D．期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策
38．下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述，正确的有( )。
A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C．期货公司必须为客户提供互联网委托服务
D．客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
39．期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。
A．利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B．利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C．对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D．代理客户从事期货交易
40．擅自设立金融机构罪中的金融机构是指( )。
A．商业银行
B．期货交易所
C．期货经纪公司
D．期货业协会应当经中国证监会备案。( )
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