《全国期货从业资格考试：期货法律法规》
全真模拟题1
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)全真模拟题1
1．在我国，期货交易所会员应当是( )。
A．事业单位
B．自然人
C．境外企业法人
D．境内企业法人或其他经济组织
2．设立期货交易所，由( )审批。
A．中国银监会
B．国务院国有资产监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构
D．中国期货业协会
3．申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违法违规记录。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
4．设立期货公司，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国期货业协会
C．中国银监会
D．期货交易所
5．在我国，期货交易所不以盈利为目的，按照其章程规定实行( )管理。
A．自律
B．集中
C．市场
D．计划
6．申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A．30％
B．50％
C．75％
D．85％
7．国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
A．20日
B．1个月
C．2个月
D．3个月
8．期货交易所向会员收取的保证金属于( )所有。
A．期货交易所
B．期货公司
C．该会员
D．中国证监会
9．期货公司客户的保证金不足时，首先应当( )。
A．强行平仓
B．自行平仓
C．由期货公司补足保证金
D．及时追加保证金或者自行平仓
10．客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以( )承担违约责任。
A．该客户的保证金
B．自有资金
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金
11．期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．期货交易所
12．侵权与违约竞合的期货纠纷，当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。
A．违约
B．授权
C．人民法院指定
D．当事人起诉状中在先的诉讼请求
13．期货业协会的章程应当报( )备案。
A．国家发展和改革委员会
B．国家工商行政管理总局
C．中国银监会
D．国务院期货监督管理机构
14．A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．住所地的工商行政管理部门
D．期货业协会
15．下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是( )。
A．期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息
B．期货公司期货保证金账户通过期货保证金安全存管监控机构网站披露
C．期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
D．期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
16．下列选项中不属于理事会职权的是( )。
A．审议批准风险准备金的使用方案
B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D．决定增加或者减少期货交易所注册资本
17．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是( )。
A．在电话里通知另一理事代为出席
B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D．该理事不得委托他人代为出席
18．根据《期货交易所管理办法》的规定，
下列各项不属于董事会的职权的是( )。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
D．组织协调专门委员会的工作
19．我国公司制期货交易所采用( )的组织形式。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．个人独资公司
D．合伙制公司
20．期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。
A．缴纳国家税款
B．发放工作人员的工资和福利
C．扩大期货交易所得营业规模
D．保证期货交易场所、设施的运行和改善
21．期货公司申请设立营业部，其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A．1
B．2
C．3
D．5
22．期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由( )批准。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．财政部
D．国家工商总局
23．根据《期货公司管理办法》的规定，( )依法对保证金安全实施监控。
A．中国证监会
B．期货保证金安全存管监控机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
24．某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是( )。
A．公司的发展规划
B．公司的客户数量
C．公司的风险监管指标
D．公司的交易规模
25．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部的( )，结清期货业务并终止经营活动。
A．客户的保证金和其他资产
B．营业场所的设施
C．工作人员工资和劳务合同
D．交易账户和客户编码
26．申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括( )。
A．具有经济管理工作3年以上经验
B．具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C．具有从事法律、会计业务3年以上经验
D．具有大学专科以上学历
27．期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．经理
B．监事会
C．独立董事
D．首席风险官
28．期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。
A．完整和真实
B．安全和真实
C．完整和安全
D．安全和及时
29．在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货交易所
D．商务部
30．期货从业人员辞职的，其从业资格应当被( )。
A．撤销
B．吊销
C．注销
D．暂停
评论责编：：admin
广告
相关推荐
热点推荐»
- 12017-08-022017《全国期货从业资格考试：期货法律法规》 全真模拟题2
- 22017-02-162017年期货从业资格考试《期货基础知识》计算题精选3套
- 32017-03-212017年期货从业资格考试《基础知识》股指期货试题汇总
- 考试题库
- 模拟试题
- 历年真题