《全国期货从业资格考试：期货法律法规》
全真模拟题2
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)全真模拟题2
1．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
A．3日
B．5目
C．10曰
D．15日
2．我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。
A．总经理
B．理事长
C．独立董事
D．会员代表
3．会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A．5日
B．7日
C．10日
D．15日
4．关于期货交易所理事会，下列表述正确的是( )。
A．理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B．理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生
C．期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生
D．理事会会议每年召开l次
5．我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )。
A．中国期货业协会提名，理事会通过
B．中国证监会提名，理事会通过
C．中国证监会提名，会员大会通过
D．中国期货业协会提名，会员大会通过
6．在我国，会员制期货交易所的( )是法定代表人。
A．监事长
B．理事长
C．总经理
D．董事长
7．下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是( )。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B．决定对违规行为的纪律处分
C．根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D．拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
8．我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于( )。
A．1人
B．3人
C．5人
D．7人
9．证券公司申请介绍业务资格，应当在申请目前( )各项风险控制指标符合规定标准。
A．2个月
B．3个月
C．5个月
D．6个月
10．( )不得为非结算会员办理结算业务。
A．全面结算会员
B．特别结算会员
C．交易结算会员
D．普通结算会员
11．期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向( )提交修改申请。
A．期货交易所
B．监控中心
C．中国证监会
D．中国期货业协会
12．会员制期货交易所会员大会的常设机构是( )。
A．专业委员会
B．董事会
C．监事会
D．理事会
13．期货从业人员因执业过错给期货经崔机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A．是否承担责任由中国期货业协会决定
B．如损失小，可不承担责任
C．应当承担相应责任
D．是否承担责任由中国证监会决定
14．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
A．监督管理
B．自律管理
C．合规管理
D．行政管理
15．下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是( )。
A．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
B．期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
C．期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
D．期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度
16．下列关于期货公司首席风险官义务的描述，错误的是( )。
A．首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
B．首席风险官发现挪用客户保证金违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
C．首席风险官发现占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
D．首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况决定是否向公司住所地中国证监会派出机构或者公司董事会报告
17．按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A．5曰
B．10日
C．3日
D．15日
18．期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
A．15
B．10
C．20
D．5
19．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国务院财政部门
20．制定《期货交易所管理办法》的法律依据是( )。
A．《中华人民共和国宪法》
B．《中华人民共和国民法通则》
C．《期货交易管理条例》
D．《期货公司管理办法》
21．期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是( )。
A．监管会员及客户
B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
22．2015年甲期货交易所的手续费收入为1000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是( )。
A．500万元
B．400万元
C．300万元
D．200万元
23．期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是( )。
A．变更交易所名称
B．期货交易所分立
C．股东大会决定解散期货交易所
D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
24．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。
A．5
B．10
C．15
D．30
25．根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A．期货交易所
B．期货公司
C．证券交易所
D．证券公司
26．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。
A．3
B．5
C．7
D．15
27．期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。
A．维护投资者的合法权益
B．保证投资者满意
C．最大限度地维护投资者利益
D．为投资者创造最大权益
28．期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。
A．首先向客户出示风险说明书
B．与客户签订书面合同
C．要求客户在风险说明书上签字确认
D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
29．有权批准期货交易所设立的机关是( )。
A．国家发展和改革委员会
B．中国银监会
C．国家工商行政管理总局
D．中国证监会
30．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A．期货公司承担主要责任
B．期货交易所承担主要赔偿责任
C．期货公司不承担责任
D．期货交易所不承担赔偿责任
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