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3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)(最新发布)

蚂蚁考呗网     [ 2020-03-22 ]   点击次数:

永赢基金管理有限公司永赢中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第1号)查看PDF原文

永赢基金管理有限公司

永赢中债-1-3 年政策性金融债指数证券

投资基金

更新招募说明书摘要

(2020 年第 1 号)

基金管理人:永赢基金管理有限公司

基金托管人:江苏银行股份有限公司

二零二零年三月

重要提示

永赢中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金(以下简称“本基金”)于2019年1月10日获中国证券监督管理委员会证监许可【2019】37号文准予注册募集。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定信息披露媒介进行了公开披露。本基金的基金合同于2019年3月14日正式生效。

本招募说明书是对原《永赢中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书内容不一致的,以本招募说明书为准。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。本基金为债券型指数基金,属于证券投资基金中的中低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金为指数型基金,主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或交易市场流动性不足导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。

本基金将国债期货纳入到投资范围当中,国债期货是一种金融合约。投资于国债期货需承受市场风险、基差风险、流动性风险等。国债期货采用保证金交易制度,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来较大损失。本基金在募集成立时及运作过

程中,单一投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或超过 50%(运作过程中,因基金份额赎回等情形导致被动超标的除外)。

投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本招募说明书所载投资组合报告为2019年第3季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日(本招募说明书财务资料未经审计),本次招募说明书仅对本基金基金经理相关信息进行了更新,更新截止日为2020年3月20日。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。

第一部分 基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:永赢基金管理有限公司

住所:浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 27 楼

法定代表人:马宇晖

设立日期:2013 年 11 月 7 日

联系电话:(021)5169 0188

传真:(021)5169 0177

联系人:周良子

永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监许可[2013]1280 号文件批准,于

2013 年 11 月 7 日成立的合资基金管理公司,初始注册资本为人民币 1.5 亿元,

经工商变更登记,公司于 2014 年 8 月 21 日公告注册资本增加至人民币 2 亿元。

2018 年 1 月 25 日,公司完成增资,注册资本由人民币 2 亿元增加至人民币

9 亿元。

目前,公司的股权结构为:

宁波银行股份有限公司出资人民币 643,410,000 元,占公司注册资本的71.49%;

利安资金管理公司(Lion Global Investors Limited)出资人民币 256,590,000

元,占公司注册资本的 28.51%。

基金管理人无任何受处罚记录。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

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