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兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020年3月21日更新)(最新发布)

蚂蚁考呗网     [ 2020-03-22 ]   点击次数:

兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2020年3月21日更新)查看PDF原文

兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资

基金

更新招募说明书

(2020 年 3 月 21 日更新)

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人:兴证全球基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

重要提示

兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2017年7月5日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监许可

【2017】1110号文准予募集注册。本基金基金合同于2017年8月31日起正式生效,自该日起兴证全球基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)正式开始管理本基金。

本招募说明书是对原《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照

《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合

同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违

约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于较低风险/收益的产品。

本基金的目标客户包括特定机构投资者,因此可能存在特定机构投资者大额赎回导致基金净值波动的风险、特定机构投资者对基金份额持有人大会施加重大影响的风险,等等。

本基金允许单一投资者持有基金份额比例达到或者超过50%,且本基金不向个人投资者公开发售。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

本次招募说明书更新内容为:

1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,更新了本次基金管理人名称变更的相关内容。

除上述内容外,本更新招募说明书所载内容截止日2019年8月30日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现摘自本基金2019年第2季度报告,数据截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于

2020 年 9 月 1 日起执行。

目录

一、绪言...... 5

二、释义...... 6

三、基金管理人......11

四、基金托管人...... 24

五、相关服务机构...... 27

六、基金的募集...... 29

七、基金合同的生效...... 30

八、基金份额的申购与赎回...... 31

九、基金的投资...... 40

十、基金的业绩...... 49

十一、基金的财产...... 50

十二、基金资产估值...... 50

十三、基金的收益与分配...... 55

十四、基金的费用与税收...... 57

十五、基金的会计与审计...... 58

十六、基金的信息披露...... 59

十七、风险揭示...... 66

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 70

十九、基金合同的内容摘要...... 72

二十、基金托管协议的内容摘要...... 87

二十一、对基金份额持有人的服务...... 104

二十二、其他应披露事项...... 106

二十三、招募说明书存放及查阅方式...... 106

二十四、备查文件...... 106

一、绪言

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