2017年证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》真题演练卷(2)
一、选择题(共40题，每小题0．5分，共20分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
- 1、某公司的净资产为1000万元，净利润为100万元，该公司的净资产收益率为（ ）。
- A 、 11％ B 、 9％ C 、 8％ D 、 10％
-
◆◆
答案： D
解析：净资产收益率又称净值报酬率或权益报酬率，是净利润与净资产的百分比。所以，该公司的净资产收益率为：100／1000 × 100％=10％。
- 2、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
- A 、 6 B 、 3 C 、 12 D 、 1
-
◆◆
答案： A
解析：根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起六个月内不得就该股票发布证券研究报告。
- 3、股权资本成本的基本含义是（ ）。
- A 、 在一级市场认购股票支付的金额 B 、 在二级市场认购股票支付的金额 C 、 为使股票价格不下跌，企业应在二级市场增持的金额 D 、 为使股票的市场价格不受影响，企业应从所募集资金中获得的最小收益率
-
◆◆
答案： D
解析：股权资本成本是投资者投资企业股权时所要求的收益率。估计股权资本成本的方法很多，国际上最常用的有红利增长模型、资本资产定价模型和套利定价模型等。
- 4、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
- A 、 1％ B 、 5％ C 、 10％ D 、 3％
-
◆◆
答案： A
解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》第十二条，发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
- 5、下列选项中，（ ）是经营杠杆的关键决定因素。
- A 、 业务的竞争性质 B 、 固定成本 C 、 公司的β D 、 负债的水平和成本
-
◆◆
答案： B
解析：财务杠杆的关键影响因素是利息，经营杠杆则是固定成本。
- 6、融资、融券交易包括_________对_________的融资、融券，和_________对_________的融资、融券四种形式。（ ）
- A 、 券商，投资者；券商，金融机构 B 、 券商，投资者；金融机构，券商 C 、 投资者，券商；券商，金融机构 D 、 投资者，券商；金融机构，券商
-
◆◆
答案： B
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