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科创板第一罚!“偷偷”修改招股书被发现:中金公司两保荐人栽了(最新发布)

蚂蚁考呗网     [ 2020-03-07 ]   点击次数:

  科创板作为今年资本市场的头等大事,竟然有券商保荐人如此大胆,竟然违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。

科创板第一罚!“偷偷”修改招股书被发现:中金公司两保荐人栽了(最新发布)

  而且这两个保荐人来自大名鼎鼎的券商中金公司,被称为投行的贵族!证监会、上交所连续发文通报批评,中金跟这两个保荐人彻底刷屏。

  中金公司2位保荐人

  违规改动科创板注册申请文件行为

  5月21日晚间,证监会发文称,近期,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。

科创板第一罚!“偷偷”修改招股书被发现:中金公司两保荐人栽了(最新发布)

科创板第一罚!“偷偷”修改招股书被发现:中金公司两保荐人栽了(最新发布)

  经调查核实,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,在上交所采取纪律处分的基础上,我会对中国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

  注册申请相关文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件。《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》明确规定,注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意不得改动。各保荐机构、保荐代表人和其他相关从业人员,应认真学习和严格遵守科创板各项业务规则和行业规范,勤勉尽责、诚实守信,切实履行信息披露、事项报告等义务,积极配合审核工作,全力确保申报质量。

  下一步,我会将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度,督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责,做好尽职调查和信息披露工作,充分把控项目风险,切实发挥资本市场“看门人”作用,推动科创板市场平稳健康发展。

  上交所披露详细违规过程

  上交所晚间也披露了这两位保荐人具体做了什么事。基金君梳理了几个要点。

科创板第一罚!“偷偷”修改招股书被发现:中金公司两保荐人栽了(最新发布)

  第一万久清、莫鹏予两名保荐代表人受中金公司指派,在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中,担任具体负责人。

  第二:2019年4月28日,在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(以下简称《问询回复》)及同步报送的更新版招股说明书中,万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人,擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

  据证券时报报道,通过对比招股说明书和问询内容来看,不难看出两名保代擅自修改的内容。涉及四个方面的十多个数据,均为业务经营数据,且数值修改幅度不大,有升有降,修改原因则包括统计有误、口径变更等。总的说,就是保代修改的数据,不涉及财务数据,不影响实质判断。更多的是程序失误。

  有市场人士分析指出,根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》,对2名保荐代表人的“量刑”较为适当。另外,交易所对会员机构保代进行纪律处分,较为罕见的,处理速度之快也是少有。

  第三:上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

  第四:违规行为发生后,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

  第五:其上述不当行为,违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定,也违反了保荐代表人的执业规范。

  第六:基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

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