2019年11月30保代《投资银行业务》真题及答案(51题)(最新发布)(9)

E .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【懂题库答案】E

7、根据(上市公司信息披露管理办法》，下列关于信 息披露的说法，正确的有：

Ⅰ、信息披露义务人应当将信息技露公告文稿和相关备查文件报送上市公司主要办公地证监局。并置备于公司住所供社会公众查询

Ⅱ、证券发行中申请经证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当及时修改招股说明书或者作相应的补充公告，并向证监会书面报告

Ⅲ、定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常被动的，上市公司应当及时披露本报告期财务数据

Ⅳ、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者受化的，应及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响

V、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人。应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司进行行信息核露义务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

E.Ⅱ、Ⅳ、V

【懂题库答案】A

8、2016年10月15日，某上市公司进行了限制性股票激励计划的授权，一次性授予甲公司高级管理人员共计3600万股限制性股票，2015年至2018年年末，在达到当年行权条件的前提下，每年解锁000万股。在解锁时管理人员应当在职。当年未滴足条件不能解锁的股票作废，管理授予日限制性股票公允价值为1元/股，至2018年底没有高管离职且2015- 2018年均达到当年的行权条件。不考虑其他因素。下列说法中正确的有：

Ⅰ、2015年计 入管理费用1875万元

Ⅱ、2016年计入管理费用925万元

Ⅲ、2017年计入管理费用900万元

V 、2018年计入管理费用225万元

Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案暂缺】

9、根据《首发业务若干问题解答(一)》，下列关于发行人申报前后新增股东的说法，正确的有：

Ⅰ、申报前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺:新增股价自发行人完成增资扩版工商变更登记手续之日起锁定3年

Ⅱ、申报前6个月内从控股股东或实际控制人处受止的股份，应比照控股股东或实际控制人所持股份进行锁定

Ⅲ、最近一年末资产负债表日后增资扩股引入新股东的，申报前须增加一期审计

Ⅳ、申报后通过增资或股权转让产生新股东的，发行人应当撒回发行申请，重新申报

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅳ

【懂题库答案】D

10、根据《上市公司股东大会规则》和《上市公司信息披露监管问答(第二期)》:上交所主板上市公司股东大会召集人在股东大会召开前收到股东的临时提案申请时，下列事项中，其应当核实的有: