2019年证券专项业务资格考试暂无官方考试教材（最新发布）(3)

12.《证券期货法律适用意见第9号——<上市公司收购管理办法>第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见》

(2011年1月17日 证监会公告〔2011〕3号)

13.《证券期货法律适用意见第10号——<上市公司重大资产重组管理办法>第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见》

(2011年1月17日 证监会公告〔2011〕4号)

14.《证券期货法律适用意见第11号——<上市公司重大资产重组管理办法>第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见》

(2011年1月17日 证监会公告〔2011〕5号)

15.《<上市公司重大资产重组管理办法>第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》

(2016年9月8日 证监会公告〔2016〕18号)

16.上市公司重大资产重组问题与解答相关规定

(证监会上市公司监管部)

17.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

(2009年6月22日 商务部令2009年第 6号)

18.《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》

(2011年8月25日 商务部公告2011年第53号)

19.《国务院关于经营者集中申报标准的规定》

(2008年8月3日 国务院令第529号)

20.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

(2005年12月31日 商务部、中国证券监督管理委员会、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局令2005年第28号)

21.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》

(2014年6月23日 证监会令第103号)

22.《非上市公众公司收购管理办法》

(2014年6月23日 证监会令第102号)

23.《非上市公众公司监管指引第4号 ——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》

(2013年12月26日 证监会公告〔2013〕54号)

(七)持续督导

1.《上市公司章程指引(2016年修订)》

(2016年9月30日 证监会公告〔2016〕23号)

2.《上市公司股东大会规则(2016年修订)》

(2016年9月30日 证监会公告〔2016〕22号)

3.《上市公司信息披露管理办法》

(2007年1月30日 证监会令第40号)

4.《关于加强上市证券公司监管的规定》

(2010年6月30日 证监会公告〔2010〕20号)

5.《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》

(2003年8月28日 证监发〔2003〕56号)

6.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

(2005年11月4日 证监发〔2005〕120号)

7.《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

(2012年12月19日 证监会公告〔2012〕44号)

8.《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》

(2013年11月30日 证监会公告〔2013〕43号)

9.《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》

(2012年5月4日 证监发〔2012〕37号)

10.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》

(2011年10月25日 证监会公告〔2011〕30号)

11.《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》

(2009年7月15日 上证公字〔2009〕75号)

12.《上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》

(2012年3月23日 证监会公告〔2012〕6号)

13.《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》

(2013年12月27日 证监会公告〔2013〕55号)

14.《上市公司股权激励管理办法》

(2016年7月13日 证监会令第126号)

15.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

(2017年5月26日 证监会公告〔2017〕9号)

16.《上海证券交易所股票上市规则》

(2018年4月20日 上证发〔2018〕20号)

17.《深圳证券交易所股票上市规则》

(2018年4月20日 深证上〔2018〕166号)

18.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

(2018年4月20日 深证上〔2018〕166号)

19. 《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》

(2015年8月31日 证监发〔2015〕61号)

20. 《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》

(2016年10月10日 国发〔2016〕54号)

21. 《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》

(2005年6月16日 证监发〔2005〕51号)

22. 《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》

(2008年10月9日 证监会公告〔2008〕39号)

二、证券分析师参考书目

证券分析师胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。

一、参考书目

1、证券业从业资格考试统编教材(2012年)：《证券投资分析》，中国金融出版社;

2、《期权、期货及其他衍生产品》，约翰.赫尔主编(第9版)，机械工业出版社。

二、相关法规目录

1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》；

2、《发布证券研究报告暂行规定》。

三、证券投资顾问参考书目

证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。

一、参考书目

1、证券业从业资格考试统编教材（2012年）：《证券投资分析》，中国金融出版社；

2、中国银行业从业人员资格认证考试教材（2013年）《个人理财》、《风险管理》，中国金融出版社；

3、《投资学》，滋维.博迪主编（第9版），机械工业出版社。

二、相关法规目录

1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》；

2、《证券投资顾问业务暂行规定》。