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2019年香港证券及期货从业员资格考试公告(第2号)(4)(最新发布)

蚂蚁考呗网     [ 2019-09-09 ]   点击次数:

职位 受规管活动 证券及期货从业员资格考试 负责人员 证券交易; 就证券提供意见; 卷一+卷二 负责人员 资产管理; 卷一+卷六 代表 证券交易; 就证券提供意见; 卷一 代表 期货合约交易; 就期货合约提供意见; 卷一 代表 就机构融资提供意见; 卷一 代表 资产管理; 卷一 资格考试卷十六:因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核, 五、背景资料 关于香港证券及期货业的发牌制度及CEPA下的资格相互认可的有关规定: 香港《证券及期货条例》下的单一发牌制度有十种类别的受规管活动,合格线为70%(42分), 有关申请香港证监会牌照的详情可浏览香港证监会官方网站,内地证券期货基金专业人员(指拥有有效的内地证券、期货或基金执业资格的中国公民)通过由香港证券及投资学会主办、中国证券业协会承办的香港证券及期货从业员资格考试(以下简称香港资格考试)卷一《基本证券及期货规例》、卷二《证券规例》、卷六《资产管理规例》、卷十六《保荐人(代表)》,即卷二、六及十六的考试可在未通过卷一的情况下直接报考,必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会下载)所列的准则,了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试, 2019年香港证券及期货从业员资格考试公告(第2号)(4) 2019-05-09 15:50:23| 中国证券业协会 卷二 证券规例 第1章: 监管架构 第2章: 相关附属法例的规定 第3章: 证券业务管理及监管 第4章: 买卖于香港联合交易所有限公司(联交所)交易的证券 第5章: 其他证券活动 第6章: 交易所买卖的期权及场外衍生工具 第7章: 市场失当行为及不当交易手法 卷六 资产管理规例 第1章:一般监管架构 第2章:后勤部门的监察事宜 第3章:资产管理规例 第4章:失当行为 卷十六 保荐人(代表) 第1章:一般架构 第2章:《上市规则》及首次公开招股上市程序 第3章:筹备首次公开招股的任务 第4章:筹备上市申请 第5章:尽职审查 第6章:于刊发招股章程后 八、关于香港证券及投资学会 香港证券及投资学会为有意投身金融服务业的人士提供全面而优质的专业培训课程、活动及国际认可考试,每位持牌人或注册人士只需根据单一牌照或注册, 此外, *申请为保荐人(代表)除须通过相关考卷外,即考生须在通过卷一考试后的3年内向香港证监会申请相关受规管活动的代表牌照;或在3年内通过卷一+卷二/卷六/卷十六, 九、香港证券及投资学会联系方式 地址:香港干诺道中111号永安中心5楼510室 网址﹕ 热线﹕(852)31206100 电子邮箱﹕exam@hksi.org 中国证券业协会 2019年5月7日 附件下载: 附件1:考试纲要.rar 附件2:考试手册.pdf 相关推荐 2019年证券从业资格考试相关信息汇总(随时更新) 更多 证券从业资格考试 信息 欢迎访问 天津证券从业资格考试网|微信 tjyhzp 4 注:本站稿件未经许可不得转载,该十类受规管活动如下: 受规管活动类别 受规管活动 第一类 证券交易 第二类 期货合约交易 第三类 杠杆式外汇交易 第四类 就证券提供意见 第五类 就期货合约提供意见 第六类 就机构融资提供意见 第七类 提供自动化交易服务 第八类 提供证券保证金融资 第九类 提供资产管理 第十类 提供信贷评级服务 内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照(通过卷一考试后),但根据《胜任能力的指引》, 咨询电话:(852) 2231 1222(选择语言后按1) Email: licensing@sfc.hk 有关考试报考的问题。

根据上述安排,内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其有关本地监管架构的考试的要求,应按照下列对照表被视作已拥有与其当前执业资格相应的香港认可行业资格: 内地执业资格 香港牌照列出的受规管活动 证券执业资格 (已通过证券交易专科考试) 证券交易 (第一类受规管活动) 证券执业资格 (已通过证券投资分析专科考试) 就证券提供意见 (第四类受规管活动) 证券执业资格 (已通过证券发行与承销专科考试) 就机构融资提供意见 (第六类受规管活动) 期货执业资格 (已通过期货专科考试) 期货合约交易 (第二类受规管活动) 期货执业资格 (已通过期货专科考试) 就期货合约提供意见 (第五类受规管活动) 基金执业资格 (已通过证券投资基金专科考试) 提供资产管理 (第九类受规管活动)

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