2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月16日）（最新发布）

【摘要】2019年11月证券从业资格考试报名时间为10月14日至11月8日，新一轮备考之路已经开始了。为此，为大家整理了“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月16日）”，希望对大家有所帮助。更多证券从业资格考试相关信息请关注。

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试题部分——单选题

1.证券发行人及其有关的信息公开，指的是()原则。

A.公平

B.公开

C.公正

D.公明

2.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向()备案。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.地方证管办

D.证券交易所

3.()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

4.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。

A.10

B.15

C.20

D.30

5.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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