2019年4月27日证券从业资格考试真题之《证券市场基本法律法规》（最新发布）(4)

【摘要】2019年4月27日证券从业资格考试已经结束， 提供 免费预约短信提醒 功能，考生可以借鉴自我检测，有限责任公司不得变更为股份有限公司 【答案】B 8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的， A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 B.向中国基金业协会报告 C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 D.向中国基金业协会、证券交易场所报告 【答案】A 32.证券公司开展资产管理业务， I、购买条件 II、购买规模 III、政策风险 TV、风险控制措施 A.I、II、TV B.I、II、III、TV C.I、III D.I、III、TV 【答案】A 6.上市公司和公司债券上市交易的公司，正确的有()，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法。

对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 Ⅱ.根据投资者的不同分类，不得与上市公司存在利害关系， I、证券公司按照法律法规，正确的有( ) Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级， 友情提示： 以上试题为2019年4月27日证券从业资格考试真题之《证券市场基本法律法规》，要从()等方面认定相关交易行为明显异常。

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