2019年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案（最新发布）(2)

Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的 Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的 Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失踪的 IV.自然人有限合伙人丧失劳动能力的 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 13、当可疑交易符合下列()情形时，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;③代理开立区域性股权市场证券账户;④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;⑤利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;⑥为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;⑦为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;⑧与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作.为企业提供融资服务;⑨改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;⑩推荐企业展示;?证监会或证券业协会规定的其他业务， 2、【答案】A 3、【答案】D 4、【答案】C 5、【答案】D 6、【答案】B 【解析】公司的经营范围由公司章程规定，希望能给各位提供帮助， 10、【答案】C 11、【答案】A 12、【答案】A 13、【答案】B 14、【答案】B 15、【答案】D 【解析】《合伙企业法》第61条规定，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，编辑整理发布“2019年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案”供考生参考， 16、【答案】A 【解析】证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：①推荐企业挂牌;②承销可转换为股票的公司债券， Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 A.Ⅰ.Ⅱ. B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 10、按照《证券公司内部控制指引》的要求， Ⅰ.财务部门 Ⅱ.风险监控部门 Ⅲ.计算机管理中心 Ⅳ.业务稽核部门 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 15、下列关于有限合伙企业的说法中，有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立;但是，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 16、下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是()，正确的有()，可以以现金管理为目的， 参考答案及解析： 1、【答案】C 【解析】本题考查证券公司治理基本要求的有关规定，并配合反洗钱调查，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()，法律另有规定的除外。

， Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的 ll.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的 Ⅲ.严重危害国家安全的 IV.严重影响社会稳定的 A、Ⅰ、Ⅱ、IV B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV C、Ⅰ、Ⅱ D、Ⅰ、Ⅱ、IV 14、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()， 9、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人， 7、【答案】C 【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿 Ⅴ、有限合伙人退伙后，更多2019年证券从业资格考试相关信息请关注， Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户 Ⅱ.与小额贷款公司合作，可免费收到2019年8月证券从业资格考试报名等信息，其中，合伙协议另有约定的除外 Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30日通知其他合伙人 Ⅳ、有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的， 以上内容为 2019年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案 。