1．证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括( )。
Ⅰ．基金交易费
Ⅱ．基金托管费
Ⅲ．基金运作费
Ⅳ．基金销售服务费
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
2．证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ．丰富了大投资者的投资方式
Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展
Ⅳ．有利于证券市场的国际化
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
3．证券投资基金收入的构成包括( )。
Ⅰ利息收入
Ⅱ．营业收入
Ⅲ．变现收入
Ⅳ．投资收益
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
4．证券投资基金投资存在的风险主要有( )。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．管理能力风险
Ⅲ．技术风险
Ⅳ．巨额赎回风险
A. ⅠⅢ
B．Ⅰ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
5．证券投资基金资产总值包括( )。
Ⅰ．基金拥有的各类证券的价值
Ⅱ．银行存款本息
Ⅲ．基金应收的申购基金款
Ⅳ．其他投资
A．Ⅰ ⅡⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
6．影响股票价格的政治因素一般包括( )。
Ⅰ．国际社会政治、经济的变化
Ⅱ．领袖更替
Ⅲ．政权更迭
Ⅳ．战争
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
7．影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。
Ⅰ清算方式的变化
Ⅱ．宏观经济政策的调整
Ⅲ．供求关系的变化
Ⅳ．经济形势的变化
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡ Ⅲ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
8．EURONEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ．巴黎交易所
Ⅱ．布鲁塞尔交易所．
Ⅲ．伦敦交易所
Ⅳ．阿姆斯特丹交易所
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
9．影响国债销售价格的因素有( )。
Ⅰ市场利率
Ⅱ．承销商承销国债的中标成本
Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ．国债承销的手续费收入
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
10．影响金融市场的主要因素不包括( )。
Ⅰ技术因素
Ⅱ．管理因素
Ⅲ．人员因素
Ⅳ．历史因素
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．Ⅲ Ⅳ
11．下列属于消费信用的是( )。
Ⅰ．消费卡消费
Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金
Ⅲ．国际金融租赁
Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
12．下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。
Ⅰ．利率互换
Ⅱ．信用联结票据
Ⅲ．信用互换
Ⅳ．保证金互换
A．Ⅰ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
13．对上市公司的监管包括( )。
Ⅰ．公司分立监管
Ⅱ．信息披露的监管
Ⅲ．公司治理监管
Ⅳ．并购重组监管
A．ⅠⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
14．下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。
Ⅰ．发行人最近l期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ．最近l年营利
Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为
A．ⅠⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
15．下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?( )
Ⅰ．国内、国际统一的价格
Ⅱ．法制健全
Ⅲ．信息披露充分
Ⅳ．市场进退有序
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
16．下列选项中，属于社会公益基金的有( )。
Ⅰ．教育发展基金
Ⅱ．养老保险基金
Ⅲ．福利基金
Ⅳ．文学奖励基金
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
17．下列选项中，属于系统风险的是( )。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．信用风险
Ⅳ．流动性风险
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
18．下列选项中，属于消费信用的是( )。
Ⅰ．银行对在校大学生提供助学贷款
Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金
Ⅲ．企业间的商品赊销
Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
19．下列选项中，属于证券服务机构的有( )。
Ⅰ．资信评级机构
Ⅱ．财务顾问机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．投资咨询机构
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
20．下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。
Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券资产管理业务
Ⅲ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
Ⅳ. 作为证券公司专门的承销与保荐机构．经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
A．ⅠⅣ
B．Ⅰ ⅡⅢ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
21．根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。
Ⅰ．荷兰式招标(单一价格中标)
Ⅱ．价格招标和收益率中标
Ⅲ．美式招标(多种价格中标)
Ⅳ．收益率招标和缴款期招标
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
22．下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。
Ⅰ．发债主体和偿债主体不同
Ⅱ．发行目的不同
Ⅲ．交割方式不同
Ⅳ．所换股份的来源相同
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
23．下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率
Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行
Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名
Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
24．下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品
Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资债券回购
Ⅲ．企业年金基金财产呵投资信用等级在投资级以上的金融债
Ⅳ．企业年金基金财产仅限于境内投资
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
25．下列关于商业银行信贷业务的描述中．正确的是( )。
Ⅰ．商业银行的信贷业务应是全面的
Ⅱ．商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人
Ⅲ．商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人
Ⅳ．商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
26．我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破口的。
Ⅰ．A股
Ⅱ．B股
Ⅲ．H股
Ⅳ．N股
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．Ⅱ Ⅲ
D．ⅠⅡⅣ
27．弥补赤字的手段有( )。
Ⅰ．举借国债
Ⅱ．增加税收
Ⅲ．向中央银行借款
Ⅳ．动用历年结余
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
28．自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。
Ⅰ．1M×4M
Ⅱ．3M×6M
Ⅲ．2M×4M
Ⅳ．9M×12M
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
29．下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是( )。
Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
Ⅲ. 股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
30．下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额
Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
31．金融衍生工具按交易场所可以分为( )。
Ⅰ．交易所交易的衍生工具
Ⅱ．OTC交易的衍生工具
Ⅲ．独立衍生工具
Ⅳ．嵌入式衍生工具
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
32．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。
Ⅰ．金融期权
Ⅱ．结构化金融衍生工具
Ⅲ．金融期货
Ⅳ．金融远期合约
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
33．金融衍生工具的基本特征包括( )。
Ⅰ．杠杆性
Ⅱ．跨期性
Ⅲ．不确定性或高风险性
Ⅳ．联动性
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
34．金融衍生工具市场的风险主要包括( )。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．信用风险
Ⅲ．操作风险
Ⅳ．法律风险
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
35．金融债券的发行主体是( )。
Ⅰ．银行
Ⅱ．公司
Ⅲ．非银行的金融机构
Ⅳ．政府
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
36．场外交易的参与者主要有( )。
Ⅰ．证券商
Ⅱ．股票出售者
Ⅲ．股票购入者
Ⅳ ．银行机构
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
37．场外交易市场，即业界所称的0TC市场，它主要由( )组成。
Ⅰ．柜台市场
Ⅱ．第三市场
Ⅲ．第四市场
Ⅳ．二级市场
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ
38．承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有( )。
Ⅰ．场内不挂牌分销
Ⅱ．场内挂牌分销
Ⅲ．场外签订分销合同
Ⅳ．境外分销
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
39. 创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括( )。
Ⅰ．公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的
Ⅱ．董事会、监事会及股东大会作出决议
Ⅲ．签署意向书或者协议
Ⅳ．公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
40．从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为( )。
Ⅰ．信用衍生工具
Ⅱ．股权类产品的衍生工具
Ⅲ．货币衍生工具
Ⅳ．利率衍生工具
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅱ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
41．证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构
Ⅲ．变更公司章程中的一般条款
Ⅳ．变更业务范围或者注册资本
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．Ⅱ Ⅲ
D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ
42．证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。
Ⅰ．责令停业整顿
Ⅱ．撤销经营证券业务许可
Ⅲ．撤销
Ⅳ．指定其他机构托管、接管
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢ
D．Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
43．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
Ⅰ买卖数量
Ⅱ．出价方式
Ⅲ．证券名称
Ⅳ．价格幅度
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
44．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ．客户信用交易担保资金账户
Ⅱ．融券专用证券账户
Ⅲ．客户信用交易担保证券账户
Ⅳ．信用交易证券交收账户
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
45．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。
Ⅰ．定向资产管理业务
Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ．集合资产管理业务
Ⅳ．其他资产管理业务
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
46．下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有( )。
Ⅰ．公司的竞争力
Ⅱ．公司财务状况
Ⅲ．公司治理水平
Ⅳ．公司改组或合并
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
47．下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。
Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成
Ⅱ．客户的财务状况和信用
Ⅲ．二级市场的发育程度
Ⅳ．已建立的融资渠道
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
48．下列哪些属于非证券金融市场?( )
Ⅰ．信托市场
Ⅱ．保险市场
Ⅲ．融资租赁市场
Ⅳ．股权投资市场
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
49．编制指数股价的步骤有( )。
Ⅰ．选择样本股
Ⅱ．选定某基期
Ⅲ．计算计算期平均股价或市值
Ⅳ．指数化
A．ⅠⅡ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
50．下列选项中，属于操作风险特征的是( )。
Ⅰ．操作风险成因具有明显的内生性
Ⅱ．操作风险具有广泛存在性
Ⅲ．操作风险的表现形式具有很强的个体特性
Ⅳ．操作风险的管理责任具有共担性
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
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