对33万证券从业者新的考察方式来了！不当言论、恶意竞争等将被调查（最新发布）(2)

三、【管理人员水平评价测试】用以评测《监督管理办法》第七条规定的管理人员是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平。

拟任高级管理人员，不参加管理人员水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的，应当符合《监督管理办法》有关规定。

拟建立名单分类机制，通报执业负面案例

中证协还表示，要建立健全从业人员自律管理机制。

一是建立动态跟踪管理机制。持续跟踪从业人员执业情况、专业能力水平情况、持续培训情况、处罚处分措施情况、诚信信息等，并予以公示，接受社会监督。

二是建立名单分类机制。协会根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息等，建立并公布受过中国证监会或者行业自律组织处罚处分措施的从业人员名单、保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单及协会认为有必要的其他名单，强化从业人员分类管理和声誉约束。

三是建立执业案例示范警示机制。协会根据从业人员执业情况、处罚处分措施情况等，推广从业人员执业正面典型、通报从业人员执业负面案例等，引导从业人员对标提升、反思警示。

四是建立差异化管理机制。协会根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等对从业人员实施差异化管理，措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容，对从业人员持续培训给予不同学时减免安排等。

五是建立即时响应实施机制。协会对从业人员发表证券业务不当言论、恶意竞争、违反公序良俗等有损行业形象的情形，采取约谈、要求回应、声明、启动自律调查程序等方式及时应对。

今年以来从业人员增员近5000人

根据东方财富Choice数据统计，截至12月17日，证券业从业人员共有33.3万人，相比年初的32.8万人增加4960人。

其中，证券经纪人继续流失。17日全行业共有6.6万名经纪人，相比年初流失人员多达8317人。

海通证券经纪人的数量最多，达到3915人，接近4000人大关。方正证券也有3075名经纪人。光大证券、国泰君安、九州证券、长江证券的经纪人数量均在2000人以上。

投顾人数大幅上升。截至12月17日，全行业共有6万名持牌投资顾问，较年初增加7232人。

有4家券商的投顾数量超过3000人，分别为广发证券（3559人）、中信证券（3214人）、国泰君安（3107人）、中信建投（3016人）。

保代数量增长迅猛。随着保代准入门槛降低，今年四季度以来保代数量大幅增加。截至12月17日，保代总数已经超过6000人，相比年初增员2208人。其中，中信证券与中信建投的保代人数逾300人，依次为357人、351人。