2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷(一)

2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷(一)

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、甲，19周岁，大学二年级，那么他（　）具备参加证券从业资格考试的资格。

A 、 3年后 B 、 1年后 C 、 现在已经 D 、 2年后

 

答案： C

解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。

2、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，（　）不需要向证券交易所报送。

A 、 申请公司债券上市的董事会决议 B 、 公司营业执照 C 、 公司债券使用管理方法 D 、 公司章程

 

答案： C

解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下 列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市 规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

3、股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（　）。

A 、 不低于人民币3000万元 B 、 不低于人民币5000万元 C 、 不低于人民币6000万元 D 、 不低于人民币1亿元

 

答案： A

解析：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

4、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（　）。

A 、 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B 、 虚假记载、误导性陈述或者遗漏 C 、 盈利预测、误导性陈述或者遗漏 D 、 盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

 

答案： A

解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（　）。

A 、 设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照 B 、 设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记 C 、 设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续 D 、 设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

 

答案： D

解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。故选D。

6、申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A 、 15 B 、 20 C 、 30 D 、 60

 

答案： C

解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

7、收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（　）来判断重组方案是否切实可行。

A 、 重组方案的授权 B 、 重组方案的批准 C 、 重组方案的内容 D 、 重组方案对上市公司的影响

 

答案： C

解析：收购人拟以重组面，临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准；②重组方案对上市公司的影响。

8、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　）的罚款。

A 、 1万元以上10万元以下 B 、 10万元以下 C 、 5万元以上50万元以下 D 、 3万元以上30万元以下

 

答案： D

解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

9、下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是（　）。

A 、 公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议 B 、 公司可以为所投资企业的债务承担连带责任 C 、 公司可以向其他企业投资 D 、 公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

 

答案： B

解析：公司法第15条规定，公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

10、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（　）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A 、 3 B 、 2 C 、 5 D 、 1

 

答案： A

解析：《公司法》第147条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。