2017年6月证券从业《市场基本法律法规》真题及答案（最新发布）(2)

　　【摘要】编辑为考生发布2017年6月证券从业《市场基本法律法规》真题及答案的新闻，为考生发布证券从业资格考试的考试真题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年6月证券从业《

　　11.下列关于基金运作方式的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.可以采用开放式

　　Ⅱ.可以采用封闭式

　　Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式

　　Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　12.基金管理人的职责包括()。

　　Ⅰ.承诺保证收益

　　Ⅱ.按照程序披露信息

　　Ⅲ.为基金份额持有人分配收益

　　Ⅳ.对基金资产进行管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　13.公司从事经营活动必须遵守()，诚实守信，依法接授政府和

　　社会公众的监督，承担社会责任。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.社会公德

　　Ⅳ.商业道德

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　14.我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括()。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　15.证券公司选择代销金融产品时，应当充分了解金融产品的()。

　　Ⅰ.发行依据

　　Ⅱ.基本性质

　　Ⅲ.投资安排

　　Ⅳ.风险收益特征

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　16.下列应当在股东大会会议记录上签字的有()。

　　Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人

　　Ⅱ.出席会议的董事

　　Ⅲ.主持人

　　Ⅳ.董事会秘书

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　17.被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任()。

　　Ⅰ.上市公司董事

　　Ⅱ.上市公司监事

　　Ⅲ.上市公司高级管理人员

　　Ⅳ.从事证券业务

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　18.下列属于利用未公开信息交易罪主体的是()。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.证券业协会工作人员

　　Ⅲ.商业银行从业人员

　　Ⅳ.期货交易所从业人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　19.证券投资咨询业务的基本形式包括()。

　　Ⅰ.证券投资顾问业务

　　Ⅱ.财务顾问

　　Ⅲ.投资者教育

　　Ⅳ.发布研究报告

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　20.证券公司不得对下列()人员进行集合资产管理。

　　Ⅰ.客户甲拥有50万元资产

　　Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币

　　Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明

　　Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

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