2018年9月证券考试《金融市场基础知识》真题汇总(17)

Ⅲ基金招募说明书

Ⅳ基金年度报告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【参考答案】D

解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。

11.下列关于新股网上发行的说法中，错误的是（　）。

Ⅰ．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

Ⅱ．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

Ⅲ．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

Ⅳ．网上发行既不经济，也不安全

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【参考答案】C

解析：网上发行具有经济性和高效性的特点。

12.下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是（　）。

Ⅰ．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

Ⅱ．评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

Ⅲ．根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实