2018年3月31证券从业《金融市场基础知识》真题答案（文字版发布）(3)

7、下列关于新股网上发行的说法中，错误的是（　）。

Ⅰ．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

Ⅱ．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

Ⅲ．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

Ⅳ．网上发行既不经济，也不安全

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：网上发行具有经济性和高效性的特点。

8、下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是（　）。

Ⅰ．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

Ⅱ．评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

Ⅲ．根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

Ⅳ．评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于前期准备阶段；Ⅲ项属于信息收集阶段。

9、下列关于国家股的说法中，正确的是（　）。

Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让。

Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有

Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分

Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。