2018年3月31证券从业《证券市场基本法律法规》真题答案（文字版）(4)

10、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（　）。

Ⅰ．以短期融资为目的

Ⅱ．在银行间债券市场发行

Ⅲ．在证券交易所上市交易

Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

11、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（　）。

Ⅰ．代办股份转让系统又称三板

Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理

Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

13、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（??）。

Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理

Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时问短、不了解情况

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。