2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷(三)

2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷(三)

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（　）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A 、 15 B 、 30 C 、 45 D 、 60

 

答案： C

解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

2、证券公司应当在代销合同签署后（　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A 、 3 B 、 5 C 、 10 D 、 15

 

答案： B

解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

3、根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（　）日。

A 、 30 B 、 60 C 、 90 D 、 180

 

答案： C

解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。

4、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（　）内向派出机构报告。

A 、 5日 B 、 10日 C 、 15日 D 、 20日

 

答案： C

解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。

5、下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（　）。

A 、 融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B 、 客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C 、 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D 、 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

 

答案： D

解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D选项说法错误。

6、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；当公司股本总额超过人民币（　）亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

A 、 1 B 、 2 C 、 3 D 、 4

 

答案： D

解析：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。

7、下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（　）。

A 、 在日常经营活动之外购买、出售资产 B 、 与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 C 、 按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为 D 、 受托经营、租赁其他企业资产或者将经营陛资产委托他人经营、租赁

 

答案： C

解析：《重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控 制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为 (以下简称重大资产重组)。上市公司按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用《重组管理办 法》。

8、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（　）。

A 、 公开 B 、 公平 C 、 平等 D 、 诚实信用

 

答案： A

解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

9、客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（　）。

A 、 《证券交易委托代理协议》 B 、 《风险揭示书》 C 、 《客户资金存管合同》 D 、 《买者自负承诺函》

 

答案： C

解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》《风险揭示书》《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。

10、（　）可以担任股份有限公司的监事。

A 、 公民因犯罪被剥夺政治权利，执行期满6年 B 、 公民因贪污被判处罚，执行期满3年 C 、 公民因破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满3年 D 、 公民因侵占财产被判处罚，执行期满4年

 

答案： A

解析：《公司法》规定，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，不得担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。