2018年证劵从业资格证金融市场基础知识冲刺押题卷（5)(7)

　　20[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，必须财务状况良好，最近(　　)年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，必须财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。21[单选题] 证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有(　　)以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(　　);公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。

　　A.3年3人

　　B.3年5人

　　C.5年5人

　　D.5年10人

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元;资产管理业务人员具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度。

　　22[单选题] (　　)是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。

　　A.商业银行金融债券

　　B.政策性金融债券

　　C.证券公司债券

　　D.证券公司次级债券

　　参考答案：A

　　参考解析：商业银行金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。

　　23[单选题] 下列不属于按照交割方式划分的金融市场有(　　)。

　　A.现货市场

　　B.期货市场