2018年证劵从业资格证金融市场基础知识冲刺押题卷（5)(12)

　　38[单选题] 下列表述不正确的是(　　)。

　　A.股票的市场价格由市场交易量决定

　　B.从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定

　　C.供求关系是股票的市场价格最直接的影响因素

　　D.股票的市场价格一般是指股票在二级市场交易的价格

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　39[单选题] 上市公司公开发行可转换债券时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。

　　A.6%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A上市公司公开发行可转换债券时，除一般规定的条件以外，还必须满足以下条件：①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据;②本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

　　40[单选题] 直接融资是指资金供给者与资金需求者运用一定的金融工具直接形成债权债务关系的行为，它的优点不包括(　　)。

　　A.资金供求双方直接联系，可以根据各自对融资条件的要求，通过协商实现融资，以满足各自的需要

　　B.由于资金供求双方直接形成债权债务关系，资金使用效益高

　　C.直接融资比间接融资的风险大

　　D.有利于筹集长期投资资金

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C直接融资比间接融资的风险大，不是直接融资的优点。　41[单选题] 证券投资基金投资者自取得基金份额之日起即成为(　　)，依法享受权利并承担义务。

　　A.基金合伙人