2018年证劵从业资格证金融市场基础知识考前冲刺密训押题（名师版)(23)

　　参考解析：银行间债券市场的交易制度包括：公开市场一级交易商制度、做市商制度、结算代理制度。71[单选题] 我国证券公司监管制度主要包括(　)。

　　Ⅰ.业务许可制度

　　Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度

　　Ⅲ.合规管理制度

　　Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：目前，我国证券公司监管制度包括： ①以诚信与资质为标准的市场准入制度。②以净资本为核心的经营风险控制制度。③合规管理制度。④客户交易结算资金第三方存管制度。⑤信息报送与披露制度等。

　　72[单选题] 金融远期合约包括(　)。

　　Ⅰ.远期利率协议

　　Ⅱ.远期外汇合约

　　Ⅲ.远期股票合约

　　Ⅳ.远期债券合约

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。

　　73[单选题] 下列关于基金利润分配的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

　　Ⅱ.投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配

　　Ⅲ.基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失

　　Ⅳ.封闭式基金一般采用现金方式分红