2018证券从业资格考试题库之金融市场基础知识模拟试题(5)(3)

　　解析：2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　4、正确答案是：C

　　解析：资本流出主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。资本流入是指外国资本流入本国，即本国资本输入，其主要表现为：①外国在本国的资产增加。②外国对本国的负债减少。③本国对外国的债务增加。④本国在外国的资产减少。

　　5、正确答案是：C

　　解析：资产评估机构申请证券评估资格，半数以上或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。

　　6、正确答案是：B

　　解析：2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

　　7、正确答案是：B

　　解析：在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

　　8、正确答案是：D

　　解析：股票的性质：(1)股票是有价证券。(2)股票是要式证券。(3)股票是证权证券，是指证券是权利的一种物化的外在形式，作为权利的载体，权利是已经存在的，所以A选项错误。(4)股票是资本证券，股票不是一种现实的资本，而是独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本，所以B项错误。(5)股票是综合权利证券。

　　9、正确答案是：C

　　解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。

　　10、正确答案是：D

　　解析：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。股权分置改革主要是消除流通股与非流通股的流通制度差异。　二、组合型选择题

　　1、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明汇率风险具有()。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性