2018证券从业资格考试金融市场基础知识通关密卷（6）

　(11) 按( )的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。

　　A、运作方式

　　B、投资对象

　　C、投资风格

　　D、募集方式

　　参考答案：D

　　参考解析：根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。

　　(12) 填写委托单的第一要点是( )。

　　A、证券账户号码

　　B、买卖方向

　　C、买卖证券的名称

　　D、买卖数量

　　参考答案：C

　　参考解析：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　(13) 下列关于公司型基金特点的说法，错误的是( )。

　　A、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　B、基金资产归公司所有

　　C、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会

　　参考答案：C

　　参考解析：公司型基金的特点包括：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会。基金资产归公司所有。

　　(14)我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得存在( )情形。

　　A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

　　B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

　　C:基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，

　　单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

　　D、违反基金合同关于投资品种、投资策略和投资比例等约定

　　参考答案：C