2018证券从业资格考试金融市场基础知识通关密卷（2）

　(11) ( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

　　A、 B股

　　B、 H股

　　C、 N股

　　D、 S股

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、

　　上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L，因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

　　(12)调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，下列不属于中央银行基准利率的是( )。

　　A、 再贷款利率

　　B、 存款准备金利率

　　C、 超额存款准备金利率

　　D、 金融机构的法定存贷款利率

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　中央银行基准利率包括再贷款利率、再贴现利率、存款准备金利率、

　　超额存款准备金利率。

　　调整金融机构的法定存贷款利率属于中国人民银行采用的利率工具之一，

　　是与中央银行基准利率平级的。

　　(13) 上证综合指数以( )年12月19日为基期。

　　A、 1989

　　B、 1990

　　C、 1991

　　D、 1992

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年

　　12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　(14)由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )

　　A、 场内交易市场

　　B、 柜台交易市场

　　C、 场外交易市场

　　D、 店头交易市场

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，

　　是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，

　　在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

　　(15) 基金参与股指期货交易的目的是( )。

　　A、 套利

　　B、 套期保值

　　C、 投机

　　D、 增强市场流动性

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

　　(16) 从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至( )以内。

　　A、 1个月

　　B、 1个季度

　　C、 半年

　　D、 1年

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为1个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。

　　(17) ( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A、 经营风险

　　B、 流动性风险

　　C、 信用风险

　　D、 财务风险

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　(18) 投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按( )处理。

　　A、 当日有效

　　B、 约定日有效

　　C、 无效

　　D、 撤销

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

　　(19) 目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。

　　A、 总额结算

　　B、 净额结算

　　C、 差额结算

　　D、 统一结算

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

　　(20) ( )以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

　　A、 抵押债券

　　B、 质押债券

　　C、 保证债券

　　D、 无担保债券

　　参考答案：B

　　参考解析： 质押债券以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。