2017年证券从业资格考试金融市场冲刺试题3

(21)下列关于股票市场的说法、正确的有( )。

Ⅰ、股票属于有价证券、本身具有价值

Ⅱ、股票价格波动较为剧烈、难以进行有效的预测、风险相对较大

Ⅲ、股票市场具有资本转让功能

Ⅳ、上市公司是不会退市的

V、股票使非资本的货币资金转化为生产资本

A、 ⅠⅡⅢ

B、 ⅠⅢV

C、 ⅡⅢV

D、 ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

(22) 享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下( )选择。

Ⅰ、行使权利认购新发行的普通股票

Ⅱ、不行使权利而听任其过期失效

Ⅲ、行使权利认购其他股东的普通股票

Ⅳ、将权利转让给他人、从中获得一定的报酬

A、 ⅠⅡⅣ

B、 ⅡⅢ

C、 ⅠⅡⅢ

D、 ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：A

(23) 证券中介机构主要包括( )。

Ⅰ、证券公司Ⅱ、证券登记结算机构

Ⅲ、会汁师事务所Ⅳ、资信评级公司

A、 ⅠⅡ

B、 ⅡⅢ

C、 ⅠⅡⅢ

D、 ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：D

(24)以下属于证监会监管职责的有( )。

Ⅰ、批准企业债券的上市Ⅱ、依法监管保险公司的偿付能力和市场行为

Ⅲ、管理信贷征信业Ⅳ、统一管理证券期货交易市场

V、对银行业金融机构实行并表监督管理

A、 ⅠⅡⅢ

B、 ⅠⅣ

C、 ⅠⅡV

D、 ⅠⅢⅣV

参考答案：B

(25) 关于撤单、以下说法正确的有( )。

Ⅰ、在委托未成交之前、委托人有权变更委托

Ⅱ、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

Ⅲ、委托成交部分不得撤单

Ⅳ、在委托未成交之前、委托人有权撤销委托

A、 ⅠⅡ

B、 ⅡⅢ

C、 ⅠⅢⅣ

D、 ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

(26) 以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的有( )。

Ⅰ、清偿顺序位于次级债务之前

Ⅱ、清偿顺序位于一般债务之后

Ⅲ、是商业银行为补充剩余资本而发行的

Ⅳ、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回

A、 ⅠⅡ

B、 ⅡⅣ

C、 ⅠⅡⅢ

D、 ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：B

(27) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

Ⅰ、有固定的业务场所和相应设施

Ⅱ、高级管理人员中、至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

Ⅲ、有500万元人民币以上的注册资本

Ⅳ、有健全的内部管理制度

A、 ⅠⅡ

B、 ⅡⅢ

C、 ⅠⅡⅣ

D、 ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

(28) 下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为( )。

Ⅰ、普通股Ⅱ、优先股

Ⅲ、固定收益政府债券Ⅳ、固定收益金融债券

A、 ⅠⅡ

B、 ⅡⅢ

C、 ⅡⅢⅣ

D、 ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：C

(29) 上市公司公开发行新股包括( )。

Ⅰ、向原股东配售股份Ⅱ、向不特定对象公开募集股份

Ⅲ、向特定对象发行股票Ⅳ、向原股东公开募集股份

A、 ⅠⅡ

B、 ⅡⅢ

C、 ⅠⅡⅢ

D、 ⅠⅡⅢⅣ

参考答案：A

(30) 下列关于公司债券的特点，正确的有( )。

Ⅰ、公司债券是公司与特定债权人形成的债权债务关系

Ⅱ、公司债券是一种可转让的债权债务关系

Ⅲ、公司债券不是通过其他债权文书形式表现的

Ⅳ、同次发行的公司债券的偿还期是一样的

A、 ⅠⅡ

B、 ⅡⅢ

C、 ⅠⅡⅢ

D、 ⅡⅢⅣ

参考答案：D