2017证券从业资格考试金融市场基础知识机考押题密卷（1）(2)

　　B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

　　C.证券业执业证书

　　D.工作情况说明

　　7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.1～3

　　B.2～5

　　C.3～5

　　D.1～5　9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(　　)进行注册。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.中国工商局

　　C.中国证券业协会

　　D.中国人民银行

　　10.证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15　11.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.取得证券从业资格

　　B.取得证券经纪人资格

　　C.具备良好的诚信记录及职业操守

　　D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　12.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施